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股票發(fā)行與交易管理暫行條例

時間:2023-05-01 00:11:46 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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股票發(fā)行與交易管理暫行條例

  第一章、總則

  第一條、為了適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要,建立和發(fā)展全國統(tǒng)一、高效的股票市場,保護投資者的合法權益和社會公共利益,促進國民經(jīng)濟的發(fā)展,制定本條例。

  第二條、在中華人民共和國境內從事股票發(fā)行、交易及其相關活動,必須遵守本條例。

  本條例關于股票的規(guī)定適用于具有股票性質、功能的證券。

  第三條、股票的發(fā)行與交易,應當遵循公開、公平和誠實信用的原則。

  第四條、股票的發(fā)行與交易,應當維護社會主義公有制的主體地位,保障國有資產(chǎn)不受侵害。

  第五條、國務院證券委員會(以下簡稱“證券委”)是全國證券市場的主管機構,依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進行統(tǒng)一管理。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機構,依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券發(fā)行與交易的具體活動進行管理和監(jiān)督。

  第六條、人民幣特種股票發(fā)行與交易的具體辦法另行制定。

  境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票、將其股票在境外交易,必須經(jīng)證券委審批,具體辦法另行制定。

  第二章、股票的發(fā)行

  第七條、股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。

  前款所稱股份有限公司,包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準擬成立的股份有限公司。

  第八條、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,應當符合下列條件:

 。ㄒ唬┢渖a(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

 。ǘ┢浒l(fā)行的普通股限于一種,同股同權;

 。ㄈ┌l(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五;

 。ㄋ模┰诠緮M發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認購的部分不少于人民幣三千萬元,但是國家另有規(guī)定的除外;

  (五)向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五,其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的百分之十;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的,證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例,但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十;

 。┌l(fā)起人在近三年內沒有重大違法行為;

 。ㄆ撸┳C券委規(guī)定的其他條件。

  第九條、原有企業(yè)改組設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,除應當符合本條例第八條所列條件外,還應當符合下列條件:

  (一)發(fā)行前一年末,凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十,無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十,但是證券委另有規(guī)定的除外;

 。ǘ┙赀B續(xù)盈利。

  國有企業(yè)改組設立股份有限公司公開發(fā)行股票的,國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務院或者國務院授權的部門規(guī)定。

  第十條、股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,除應當符合本條例第八條和第九條所列條件外,還應當符合下列條件:

  (一)前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符,并且資金使用效益良好;

 。ǘ┚嗲耙淮喂_發(fā)行股票的時間不少于十二個月;

 。ㄈ⿵那耙淮喂_發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為;

 。ㄋ模┳C券委規(guī)定的其他條件。

  第十一條、定向募集公司申請公開發(fā)行股票,除應當符合本條例第八條和第九條所列條件外,還應當符合下列條件:

  (一)定向募集所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符,并且資金使用效益良好;

 。ǘ┚嘧罱淮味ㄏ蚰技煞莸臅r間不少于十二個月;

 。ㄈ⿵淖罱淮味ㄏ蚰技奖敬喂_發(fā)行期間沒有重大違法行為;

 。ㄋ模﹥炔柯毠す蓹嘧C按照規(guī)定范圍發(fā)放,并且已交國家指定的證券機構集中托管;

 。ㄎ澹┳C券委規(guī)定的其他條件。

  第十二條、申請公開發(fā)行股票,按照下列程序辦理:

  (一)申請人聘請會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所等專業(yè)

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