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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問題的通知
為了進(jìn)一步規(guī)范歷史遺留問題股票上市托管確認(rèn)問題，做好最后一批歷史遺留問題企業(yè)股票上市工作，經(jīng)研究決定，交易所對歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)工作應(yīng)采取統(tǒng)一的操作程序，具體要求如下：一、歷史遺留問題企業(yè)的上報(bào)材料經(jīng)證監(jiān)會審核，在證監(jiān)會發(fā)行部出具反饋意見時，企業(yè)即可以做股票托管確認(rèn)工作。
二、歷史遺留問題企業(yè)需在證監(jiān)會指定的至少一種全國性報(bào)刊上發(fā)布至少三次公告，通知持有該公司股票的投資者到上市公司所在地證券登記機(jī)構(gòu)辦理股份托管確認(rèn)手續(xù)。公司的非流通股份也應(yīng)同時辦理托管確認(rèn)手續(xù)。
三、公告中需明確規(guī)定辦理股份托管確認(rèn)的期限不得少于7個工作日，以便投資者有足夠時間辦理有關(guān)手續(xù)。
四、托管確認(rèn)工作結(jié)束后，交易所的登記結(jié)算公司應(yīng)向證監(jiān)會發(fā)行部出具公司流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到95％以上，非流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到100％的證明文件，證監(jiān)會發(fā)行部收到此文后，方安排企業(yè)上發(fā)審會。
五、對于未托管確認(rèn)的社會公眾股，交易所必須按下列方式處理：
（1）滬、深登記結(jié)算公司和當(dāng)?shù)氐怯浗Y(jié)算公司同時對未托管確認(rèn)的股份設(shè)立總帳和股東的明細(xì)帳，開專戶統(tǒng)一管理，該帳戶的股份暫不流通；
�。�2）投資者前來辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時，到上交所上市的企業(yè)，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需驗(yàn)證投資者的身份證、股權(quán)證和股東帳戶卡，驗(yàn)收合格后，上海證券中央登記結(jié)算公司將該股份從專戶劃出，轉(zhuǎn)入流通。到深交所上市的企業(yè)，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需為未托管確認(rèn)的股東進(jìn)行電腦配號，產(chǎn)生對應(yīng)的證券帳戶卡號碼，投資者前來辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需驗(yàn)證投資者的身份證、股權(quán)證原件并收回股權(quán)證，為投資者補(bǔ)辦開戶手續(xù)并引導(dǎo)投資者到指定的證券商處辦理手續(xù)，使該部分股份進(jìn)入流通。
六、當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)在辦理歷史遺留問題企業(yè)股票的全部集中托管和托管確認(rèn)手續(xù)時，應(yīng)只收一次費(fèi)用，不得進(jìn)行重復(fù)收費(fèi)。
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問題的通知
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