上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則

　　第一條、為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在上海證券交易所（以下簡稱本所）從事的證券交易活動，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活動適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　第三條、本所依法對合格投資者的證券交易活動實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　第二章、合格投資者投資運(yùn)作管理

　　第四條、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

　　第五條、當(dāng)合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡稱托管人）應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案：

　�。ㄒ唬┤〉米C券投資業(yè)務(wù)許可證；

　�。ǘ�）投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；

　�。ㄈ�）指定或變更托管人；

　�。ㄋ模┲付ɑ蜃兏�代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動的證券公司；

　�。ㄎ澹┳兏鼨C(jī)構(gòu)名稱或法定代表人；

　　（六）增加或減少注冊資本；

　�。ㄆ撸┥婕霸V訟或在境外受到重大處罰；

　�。ò耍┳C券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；

　�。ň牛┮蜻`反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰；

　�。ㄊ�）本所認(rèn)定的其他情形。

　　第六條、合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20%.

　　第七條、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　第八條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

　　第九條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。

　　若五個(gè)交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。

　　第十條、受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

　　第三章、違反本實(shí)施細(xì)則的處理

　　第十一條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。

　　第十二條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則第五條規(guī)定，不及時(shí)向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。

　　第十三條、受托的證券公司違反本實(shí)施細(xì)則，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。

　　第四章、附則

　　第十四條、因技術(shù)原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。

　　第十五條、本實(shí)施細(xì)則報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施。

　　第十六條、本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則

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