中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則

    第一條  為建立規(guī)范化的證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保證證券市場的正常運(yùn)行，促進(jìn)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于建立、健全國家證券監(jiān)督管理工作制度的決定精神和有關(guān)法規(guī)、政策，制定本守則。

    第二條  本守則適用于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的所有工作人員。

    前款所指的證監(jiān)會(huì)所有工作人員包括在證監(jiān)會(huì)本部和其派出機(jī)構(gòu)中工作的所有正式、非正式工作人員和兼職人員（以下簡稱“工作人員”）。

    第三條  工作人員除應(yīng)當(dāng)遵循本守則外，還應(yīng)當(dāng)遵循國家機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵循的一般行為規(guī)范。

    第四條  證監(jiān)會(huì)工作堅(jiān)持高效、公開、公平的原則。

    第五條  證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)具備和保持正直、誠實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)，堅(jiān)決反對和依法制止證券市場運(yùn)行中可能出現(xiàn)的一切證券欺詐行為以及其他違法的和不道德的行為。

    對于與工作人員有利害關(guān)系的有關(guān)證券業(yè)、證券市場的事宜，工作人員必須回避。

    第六條  工作人員不得利用因職務(wù)之便所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或間接謀取私利，亦不得為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)證券買賣的咨詢。

    第七條  工作人員必須遵守國家有關(guān)廉政建設(shè)的規(guī)定，特別是不得直接或間接向下述人員、機(jī)構(gòu)索取禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂，或者接受這些人員、機(jī)構(gòu)的禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂：

    （一）受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人；

    （二）證監(jiān)會(huì)決定對其經(jīng)濟(jì)利益可能產(chǎn)生影響的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。

    前述機(jī)構(gòu)或者個(gè)人向工作人員和會(huì)外人員同時(shí)贈(zèng)送禮品時(shí)，如果不便當(dāng)場拒絕，可以先行接受，然后上繳證監(jiān)會(huì)辦公室。在不知情的情況下收到禮品，應(yīng)當(dāng)原封退回。對確實(shí)無法退回以及在特殊情況下確實(shí)無法拒絕的禮品，工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)上繳證監(jiān)會(huì)辦公室。

    第八條  工作人員如有受賄行為，一經(jīng)查實(shí)，立即解聘；并由辦公室建議有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

    凡向工作人員行賄的機(jī)構(gòu)，一經(jīng)查實(shí)，一律取消其發(fā)行證券或者從事證券業(yè)務(wù)的資格。對向工作人員行賄的機(jī)構(gòu)的直接責(zé)任人員以及向工作人員行賄的任何個(gè)人，由辦公室建議有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

    第九條  工作人員必須執(zhí)行國家有關(guān)保密的規(guī)定。未經(jīng)授權(quán)，工作人員不得向任何人透露在證監(jiān)會(huì)備案或申報(bào)的任何非公開文件或者機(jī)密信息。凡違反保密規(guī)定的工作人員，一經(jīng)查實(shí)，立即解聘；并由

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