青島市企業(yè)債券管理暫行辦法

　　第一條  為加強(qiáng)企業(yè)債券管理，正確運(yùn)用直接融資手段籌措社會閑散資金，引導(dǎo)資金合理流向，控制消費(fèi)基金膨脹，維護(hù)各方合法權(quán)益，促進(jìn)本市經(jīng)濟(jì)建設(shè)，根據(jù)國務(wù)院《企業(yè)債券管理暫行條例》精神，結(jié)合本市情況，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于青島市行政區(qū)域內(nèi)具有法人資格的國營企業(yè)向社會或者企業(yè)內(nèi)部職工發(fā)行的債券（包括各種形式的集資）。

　　第三條  發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利和有償?shù)脑瓌t。

　　禁止攤派方式發(fā)行企業(yè)債券。

　　第四條  中國人民銀行青島市分行及其分支機(jī)構(gòu)是本市企業(yè)債券的主管機(jī)關(guān)（以下簡稱人民銀行）。企業(yè)發(fā)行債券必須經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第二章  企業(yè)債券

　　第五條  企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　企業(yè)債券分記名和不記名式兩種。向社會發(fā)行的債券一般為不記名式債券，向企業(yè)內(nèi)部發(fā)行的債券一般為記名式債券。

　　第六條  企業(yè)債券的票面格式必須提交人民銀行審定備案。企業(yè)債券的票面應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬﹤�券字樣；

　�。ǘ�）企業(yè)名稱、地址；

　�。ㄈ�）委托代理發(fā)行、兌付債券的金融機(jī)構(gòu)名稱、地址；

　�。ㄋ模┢泵娼痤~；

　�。ㄎ澹┢泵胬�率；

　�。�六）債券期限及還本付息時(shí)間和方式；

　�。ㄆ撸﹤�券發(fā)行日期和編號；

　�。ò耍�審批機(jī)關(guān)名稱，批準(zhǔn)發(fā)行日期和文號；

　�。ㄊ�）債券抵押、轉(zhuǎn)讓、繼承、掛失等規(guī)定；

　�。ㄊ�一）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其它事項(xiàng)。

　　第七條  企業(yè)向社會發(fā)行債券必須到人民銀行指定的印刷廠印制。

　　第八條  債券持有人有權(quán)按期取得利息收回本金，但無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理。債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任。

　　債券利息，一年期以內(nèi)的到期本息一次付清；一年期以上的可以按年計(jì)付，也可以到期本息一并支付。

　　第九條  企業(yè)債券不得作為貨幣流通，但可以抵押和繼承。向企業(yè)內(nèi)部職工發(fā)行的債券可以在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。向社會發(fā)行的債券，上市轉(zhuǎn)讓須經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第十條  企業(yè)根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)和市場需求情況，經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)可以發(fā)行以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券。

　　第三章  企業(yè)債券的發(fā)行和審批

　　第十一條  中國人民銀行青島市分行審批企業(yè)債券，必須嚴(yán)格控制在總行下達(dá)的規(guī)模之內(nèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得突破。

　　第十二條  企業(yè)發(fā)行債券，實(shí)行集中管理，分級審批制度。

　　企業(yè)向內(nèi)部職工發(fā)行一年期以內(nèi)，用于流動資金的債券，由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審批。

　　超出前款發(fā)行范圍、期限和用途的企業(yè)債券，由市人民銀行審批。

　　第十三條  企業(yè)發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)制定章程。章程包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營管理概況；

　�。ǘ�）企業(yè)固定資產(chǎn)凈值，自有流動資金及各類專用基金情況；

　�。ㄈ�）發(fā)行債券所籌資金用途；

　　（四）效益預(yù)測及償還擔(dān)保；

　　（五）計(jì)劃發(fā)行債券總額和債券期

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