歐盟習(xí)慣法中的比例原則 — 德國(guó)法的貢獻(xiàn)

[內(nèi)容提要]: 比例原則源于正義的請(qǐng)求，它在保護(hù)與平衡的意義上對(duì)個(gè)人利益與公共利益仔細(xì)進(jìn)行斟酌，以得到較為合理的結(jié)果，防止過分的與錯(cuò)誤的立法與行政決定,尤其是要具體斟酌立法與行政決定與公民在利益沖突狀況下的失衡度。它與傳統(tǒng)法學(xué)相反， 更接近于經(jīng)濟(jì)學(xué)“基準(zhǔn)點(diǎn)分析法”，即效率與均衡。本文從比例原則的淵源、適用與在澳門的借鑒作了探討。

[關(guān)鍵詞]: 歐盟不成文法、比例原則、德國(guó)法、借鑒、澳門法

公共當(dāng)局只有為了各種公眾利益而采取措施時(shí)才能對(duì)公民規(guī)定義務(wù)，此種義務(wù)應(yīng)為目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)所必需，如果規(guī)定的義務(wù)與預(yù)期的目標(biāo)明顯不合比例，則有關(guān)措施必須取消。根據(jù)這原則，為一定目的而采取的措施理應(yīng)帶來目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，此類措施對(duì)某些人造成的影響與損害不得與公眾的得益不成比例。70年代中期，共同體為緩和奶粉生產(chǎn)過剩的矛盾，制定了一項(xiàng)計(jì)劃，規(guī)定在生產(chǎn)飼料時(shí)必須加入脫脂奶粉代替原來用以保證飼料蛋白質(zhì)含量所使用的大豆。但奶粉的成本比大豆高出三倍，如此必然給飼料生產(chǎn)者造成損害。對(duì)此，共同體法院在1976年第116號(hào)案件中，判定有關(guān)此項(xiàng)計(jì)劃的法規(guī)無效，理由之一就是違反了比例原則。因?yàn)閺?qiáng)制購買脫脂奶粉并非是減少生產(chǎn)過剩的必不可少的辦法，同時(shí)也不能以損害飼料生產(chǎn)者利益的手段達(dá)到這一目的，通過這一判例，德國(guó)的比例原則遂成為歐洲共同體法的不成文法的一部份。

一、比例原則的淵源

比例原則源于正義的請(qǐng)求，它在保護(hù)與平衡的意義上對(duì)個(gè)人利益與公共利益仔細(xì)進(jìn)行斟酌，以得到較為合理的結(jié)果，防止過分的與錯(cuò)誤的立法與行政決定,尤其是要具體斟酌國(guó)家與公民在利益沖突狀況下的失衡度。對(duì)比例原則最深入的闡述首推德國(guó)法學(xué)家魯伯萊西特克勞斯 與彼得﹒萊爾歇 的研究， 其次是眾多的德國(guó)判例也涉及其內(nèi)涵。

那幺比例原則的內(nèi)涵具體有哪些要點(diǎn)呢？

1．符合憲法（Verfassungslegitimitaet）

比例原則的基本前提是：一項(xiàng)法律文件對(duì)公民利益范圍的觸動(dòng)，不但在目的上，而且在實(shí)現(xiàn)目的的手段上均要符合憲法。

2．有效性要求（Geeignetheitsgebot）

有效性要求指此法律文件對(duì)公民利益范圍進(jìn)行必要干涉時(shí)所使用的手段是有效的。比如有一工廠的廢氣對(duì)環(huán)境不利，法規(guī)規(guī)定用編織過濾網(wǎng)來阻止工廠排出的廢氣是與有效性要求背道而馳的。

3．必要性原則：（Erforderlichkeitsprinzip）

此原則要求立法者在同樣可以實(shí)現(xiàn)符合憲法的目標(biāo)的眾多法律文件中，必需使用對(duì)公民利益損害最小的法規(guī)來實(shí)現(xiàn)國(guó)家所追求的目標(biāo)。比如，在企業(yè)能通過改進(jìn)機(jī)器的方法來排除污染氣體時(shí)，行政當(dāng)局不容許責(zé)令一家施放污染氣體的企業(yè)搬遷。

4．狹義上的比例原則（Grundsatz der Verhaeltnismaessigkeit i.e.S.）

即使是上述提到的對(duì)公民利益影響最小的法律文件，其法律文件所追求的目標(biāo)的價(jià)值也不能明顯高于此法律文件對(duì)公民的基本權(quán)利中的保護(hù)物所造成的損害的價(jià)值。

比例原則在符合憲法的前提下，先考察手段（法律文件也可視為一種手段） 的有效性，再選擇對(duì)公民利益最小的手段來實(shí)現(xiàn)同樣可以達(dá)到的目標(biāo)。最后還必須進(jìn)行利益上的總體斟酌�？疾齑耸侄螌�(shí)現(xiàn)的目標(biāo)價(jià)值是否過份高于因?qū)崿F(xiàn)此目標(biāo)所使用的手段對(duì)公民的人身財(cái)產(chǎn)等基本權(quán)利的損害價(jià)值。比例原則一般可分為狹義與廣義之分，狹義的僅指上述提到的第四點(diǎn)，廣義是指上述所有要點(diǎn)的總和。

本文作者認(rèn)為，上述原則的某些思想最早源于雅典的梭倫（Solon 640---561 v. Chr.）。 雅典的立法者梭倫早已對(duì)限度與過度的思想給予高度的重視，其哲學(xué)思想的要點(diǎn)是用一極短的語句來表示的，即：“別太過份”。他將正義作為目的，將限度作為社會(huì)秩序的界線，使其成為以后立法者的楷模 。亞里斯多德(Aristoteles 384-322 v. Chr.) 從內(nèi)容結(jié)構(gòu)上也闡述類似的思想, 他認(rèn)為公平是違背比例相稱的可能性之間的中部, “因?yàn)槌杀壤��?/p>

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