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期貨法律法規(guī):加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則4

時間:2023-04-30 06:14:14 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則4

第四章 管理和監(jiān)督

期貨法律法規(guī):關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則4

第二十條 期貨經(jīng)紀公司要通過培訓、考試、考核等途徑,使公司員工熟悉、遵守內(nèi)部控制制度和崗位要求,培養(yǎng)守規(guī)意識。

第二十一條 期貨經(jīng)紀公司的稽核部門或者稽核崗位要對公司的各項業(yè)務提出內(nèi)部控制建議,組織內(nèi)部控制有關問題的專項檢查,提出改進內(nèi)部控制的意見,督促、檢查內(nèi)部控制制度的貫徹落實,對違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見。

第二十二條 證監(jiān)會各派出機構要督促各期貨經(jīng)紀公司完善內(nèi)部控制制度,定期組織內(nèi)部控制制度的專項檢查,對各公司的內(nèi)部控制制度建設和執(zhí)行狀況要定期作出客觀的評估,對內(nèi)部控制制度存在問題的公司要提出具體而可行的整改意見,監(jiān)督其運行整改。

 

 

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