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基金從業(yè)資格證考試試題（精選13套）
在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，我們很多時候都會有考試，接觸到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？以下是小編為大家整理的基金從業(yè)資格證考試試題（精選13套），歡迎大家分享。
基金從業(yè)資格證考試試題 1
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題講解
1、國內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點包括（ ）。
�、�.資產(chǎn)配置豐富
Ⅱ.通過投資決策委員會進(jìn)行決策
�、�.降低管理團(tuán)隊的個人風(fēng)險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點：
(1)降低管理團(tuán)隊的個人風(fēng)險，公司制實行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會進(jìn)行決策;
2、早期的股權(quán)投資基金主要以( )形式存在�！締芜x題】
A.貨幣型基金
B.單位信托基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.債券型基金
正確答案:C
答案解析:早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。
3、( )應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。【單選題】
A.私募基金募集機構(gòu)、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)
B.信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)
C.基金管理人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)
D.基金托管人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)
正確答案:B
答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條 信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。
4、公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售（ ）項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格�！締芜x題】
A.一
B.二
C.三
D.四
正確答案:A
答案解析:公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。
5、通常情況下，股權(quán)投資基金（ ）因為其管理可以獲得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬�！締芜x題】
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.監(jiān)管人
正確答案:A
答案解析:通常情況下，股權(quán)投資基金管理人因為其管理可以獲得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。
6、【單選題】
A.北京
B.上海
C.重慶
D.鄭州
正確答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點。
7、股權(quán)投資母基金是以（ ）為主要投資對象的基金�！締芜x題】
A.普通基金
B.貨幣基金
C.股權(quán)投資基金
D.風(fēng)險投資基金
正確答案:C
答案解析:
股權(quán)投資母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。(C項符合題意)
普通基金是指未指定用途，可由單位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐贈。(A項不符合題意)
貨幣基金是聚集社會閑散資金，由基金管理人運作，基金托管人保管資金的一種開放式基金，專門投向風(fēng)險小的貨幣市場工具，區(qū)別于其他類型的開放式基金，具有高安全性、高流動性、穩(wěn)定收益性，具有“準(zhǔn)儲蓄”的特征。(B項不符合題意)
風(fēng)險投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金，是當(dāng)今世界上廣泛流行的`一種新型投資機構(gòu)。它以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè),尤其是高新技術(shù)企業(yè)。(D項不符合題意)
8、（ ）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。【單選題】
A.成本法
B.相對估值
C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
D.清算價值法
正確答案:D
答案解析:清算價值法則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。(D項符合題意)成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系(A項不符合題意)相對估值法 使用可比價值對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購甚金中大量使用(B項不符合題意)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形。(C項不符合題意)
9、下列屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)容的是( )�！締芜x題】
A.基金份額登記、估值核算
B.清算交收
C.風(fēng)險及績效分析
D.向基金管理人提供客戶報告
正確答案:A
答案解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)包括以下主要內(nèi)容：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。
10、國內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點包括（ ）。
Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富
�、�.通過投資決策委員會進(jìn)行決策
Ⅲ.降低管理團(tuán)隊的個人風(fēng)險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點：
(1)降低管理團(tuán)隊的個人風(fēng)險，公司制實行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會進(jìn)行決策;
基金從業(yè)資格證考試試題 2
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題講解
1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.是社會團(tuán)體法人
B.是自律性組織
C.權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.理事會成員由證監(jiān)會指定
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤：基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人�；鸸芾砣�、基金托管人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，其他基金服務(wù)機構(gòu)可以自愿加入基金業(yè)協(xié)會�；饦I(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會�；饦I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
2、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括( )�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
正確答案:B
答案解析:針對基金業(yè)出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。
3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是( )�！締芜x題】
A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財產(chǎn)投資于同一股票
B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債
C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益
D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進(jìn)行反向交易
正確答案:A
答案解析:A項不屬于違規(guī)行為。B項，按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券;C項，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;D項，開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴(yán)格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
4、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是( )�！締芜x題】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正確答案:C
答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。
5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:開放式基金與封閉式基金的'比較，見下表：
6、【單選題】
A.募集對象不固定
B.涉及眾多投資人
C.投資金額要求高
D.允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介
正確答案:C
答案解析:選項C說法錯誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
7、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（ ）。【單選題】
A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為
正確答案:C
答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
8、根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（ ）�！締芜x題】
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
答案解析:選項D正確：Ⅲ、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。
9、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（ ）�！締芜x題】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正確答案:D
答案解析:選項D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
基金從業(yè)資格證考試試題 3
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
單項選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.低風(fēng)險性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是( )
A.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買賣基金的過戶費屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對基金估值的'情形有( )
Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
�、�.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
Ⅳ.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會計報表不包括( )。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金托管人
C.注冊登記機構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場基金利潤分配說法錯誤的是( )。
A.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣出股票時按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格證考試試題 4
證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題練習(xí)及答案
1.機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（ ）。A.機構(gòu)的性質(zhì)B.機構(gòu)的規(guī)模C.法人的判斷D.實力的雄厚
2.（ ）取決于投資者的`風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（ ）人的特定投資者發(fā)行。A.100B.200C.150D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求（ ）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定
基金從業(yè)資格考試答案：
1.B 頁碼：278解析 機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機構(gòu)的規(guī)模
2.B 頁碼：282解析 風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。
3.B 頁碼：280解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。
4.D 頁碼：277解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、
風(fēng)險管理
、業(yè)績評估等。
5.B 頁碼：281解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。
基金從業(yè)資格證考試試題 5
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動的，其持有者的股東權(quán)利不受限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.國民經(jīng)濟(jì)運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、危機、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即所謂的.景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會導(dǎo)致股價下跌;貨幣供應(yīng)量寬松，會推動股價上升。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率，收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.零息債券也稱“零息票債券”，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.憑證式債券是沒有實物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶中做記錄
A.正確B.錯誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.目前，開放式基金主要通過證券公司代銷。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)資格證考試試題 6
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案第七章
1、下列關(guān)于資產(chǎn)相關(guān)性對風(fēng)險的影響表述正確的是（ ）。
A.負(fù)相關(guān)時組合的風(fēng)險較高
B.正相關(guān)時組合的風(fēng)險較高
C.不相關(guān)時組合的風(fēng)險較高
D.相關(guān)性與組合的風(fēng)險無關(guān)
參考答案：B
參考解析：在其他條件不變的情況下，正相關(guān)導(dǎo)致組合的風(fēng)險分散化效率降低，因此導(dǎo)致組合的風(fēng)險較高。
2、均值方差法采用下列哪種指標(biāo)度量有風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險（ ）。
A.在險價值(VAR)
B.方差
C.均值
D.絕對離差
參考答案：B
參考解析：馬科維茨的均值方差法采用方差作為風(fēng)險的度量指標(biāo)。
3、按照均值方差法，由兩個風(fēng)險資產(chǎn)在標(biāo)準(zhǔn)差-期望收益坐標(biāo)系中形成的可行集是（ ）。
A.一條拋物線
B.雙曲線的一支
C.直線
D.1/4個圓
參考答案：A
參考解析：由兩個風(fēng)險資產(chǎn)生成的可行集是一條拋物線。
4、CAPM模型認(rèn)為證券的均衡收益主要取決于（ ）。
A.證券的系統(tǒng)性風(fēng)險
B.證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.證券的全部風(fēng)險
D.證券的'財務(wù)風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：CAPM認(rèn)為只有系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補償。
5、證券價格充分反映了所有信息包括私有信息的市場屬于（ ）。
A.弱有效市場
B.半強有效市場
C.強有效市場
D.無效市場
參考答案：C
參考解析：按照法碼的定義，反映了所有信息的市場屬于強有效市場。
6、下列各項不屬于常見的證券價格指數(shù)編制方法的是（ ）。
A.算術(shù)平均法
B.幾何平均法
C.加權(quán)平均法
D.移動平均法
參考答案：D
參考解析：移動平均法主要用于證券價格的技術(shù)分析，證券價格指數(shù)一般不做移動平均處理。
7、下列各項中（ ）不屬于基金公司的投資管理部門。
A.決策委員會
B.研究部
C.市場推廣部
D.交易部
參考答案：C
參考解析：市場推廣部不屬于投資管理部門。
8、下列情況中（ ）符合金融市場的一般規(guī)律。
A.高風(fēng)險低收益
B.低風(fēng)險高收益
C.收益與風(fēng)險無關(guān)
D.高風(fēng)險高收益
參考答案：D
參考解析：正常情況下，收益與風(fēng)險是成正比的，這符合市場均衡的一般性規(guī)律。
9、某一證券組合P由A和B構(gòu)成，其中A、B證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%，則該組合P的期望收益率為（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
參考答案：B
參考解析：組合P的期望收益率=E(RA)*A的權(quán)重+E(RB)*B的權(quán)重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下關(guān)于投資決策委員會的說法錯誤的是（ ）。
A.是公司的非常設(shè)機構(gòu)
B.是公司最高的投資決策機構(gòu)
C.只能定期舉行會議
D.討論和決定公司投資的重大問題
參考答案：C
基金從業(yè)資格證考試試題 7
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據(jù)市場
B.黃金市場
C.藝術(shù)品市場
D.外匯市場
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的`是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
基金從業(yè)資格證考試試題 8
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題
1、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（ ）來劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級
2、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被動操作
B.指數(shù)型基金
C.實物申購、贖回機制
D.一級市場與二級市場并存的交易制度
4、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（ ）。
A.采取未知價法
B.采取份額贖回的'方式
C.必須以金額贖回方式進(jìn)行
D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點之前提出
5、不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.調(diào)整對象不同
6、 ( )是公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡單凈值增長率為（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。
A.注冊監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動
9、下列關(guān)于金融市場的分類正確的是( )。
A.按交易場所劃分為期貨市場和現(xiàn)貨市場
B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場
C.按金融工具劃分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等
D.按交易價段劃分為場外市場和場內(nèi)市場
10、當(dāng)代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金從業(yè)資格證考試試題 9
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開放式基金的買賣價格以（ ）為基礎(chǔ)。
A.市場供求關(guān)系
B.市場存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會合同的當(dāng)事人的是（ ）。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數(shù)基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個別證券特有的'風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統(tǒng)性風(fēng)險
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
8.QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回?fù)軝C制
D.回購機制
基金從業(yè)資格證考試試題 10
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》并購基金的概念習(xí)題
1.并購基金的主要投資對象為( )。
A.中小企業(yè)
B.成熟企業(yè)
C.成長型企業(yè)
D.科技型企業(yè)
答案：B
解析：并購基金主要是杠桿收購基金，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。
2.( )通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
A.股權(quán)投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.并購基金
答案：D
解析：選項D正確：并購基金通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的`股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
基金從業(yè)資格證考試試題 11
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
1、基金（ ）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A、份額持有人
B、管理人
C、托管人
D、注冊登記機構(gòu)
2、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
3、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金
B、國債基金
C、債券基金
D、指數(shù)基金
4、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國
B、英國
C、德國
D、法國
5、證券投資基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A、封閉式
B、開放式
C、公司型
D、契約型
參考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實施基金資產(chǎn)運作，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益�；鸱蓊~持有人購買基金產(chǎn)品享有基金財產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財產(chǎn)等�；鹜泄苋素�(fù)責(zé)基金財產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會計復(fù)核及基金投資運作的監(jiān)督等。
2、C
[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險特征有明顯的區(qū)別。
3、D
[解析]ABC項均屬于根據(jù)投資對象進(jìn)行劃分得到的`類別，而D項則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動型基金和被動型基金。被動型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。
4、B
[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國家—英國，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。
5、A
[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成;開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回的申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
基金從業(yè)資格證考試試題 12
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題
1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列關(guān)于QDII的說法錯誤的是( )。
A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱QDII
B.QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品
D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集
3.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機構(gòu)被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。
A.境內(nèi)，境外
B.境內(nèi)，境內(nèi)
C.境外，境外
D.境外，境內(nèi)
4.下列屬于QDII基金禁止行為的`是( )。
A.政府債券、銀行存款
B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單
C.購買不動產(chǎn)
D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
5.下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是( )。
A.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場內(nèi)的重要交易工具之一
B.一只基金，多類份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
基金從業(yè)習(xí)題答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金從業(yè)資格證考試試題 13
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦
51、 信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（ ）。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
52、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點后（ ）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
53、 與私募基金相比，公募基金具有的特點是（ ）。
A.投資風(fēng)險較高
B.投資活動所收到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
54、 下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（ ）。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業(yè)規(guī)范原則
D.依法監(jiān)管原則
55、 能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是（ ）。
A.ETF
B.傘型基金
C.LOF
D.保本基金
56、（ ）和（ ）獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.公司督察長;獨立董事
B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
57、 開放式基金份額的申購與贖回是在（ ）之間進(jìn)行的'。
A.基金份額持有人與銷售代理人
B.基金份額持有人與基金管理人
C.基金份額持有人與注冊登記人
D.基金份額持有人與基金份額持有人
58、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（ ）并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
59、 QDII是（ ）的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機構(gòu)投資者
D.境外機構(gòu)投資者
60、 在基金份額發(fā)售（ ）日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
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