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公司債券業(yè)務(wù)流程
企業(yè)發(fā)行債券擔(dān)保業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行利用自身的良好信譽(yù),為企業(yè)發(fā)行債券(包括可轉(zhuǎn)換債券)出具擔(dān)保函,為債券到期本金、利息的及時償還提供連帶責(zé)任擔(dān)保的金融服務(wù)產(chǎn)品。一般銀行企業(yè)債擔(dān)保分為部分擔(dān)保和全額擔(dān)保。以下是小編整理的公司債券業(yè)務(wù)第,一起來了解下吧。
第一步:作出發(fā)行債券的決議或決定
股份有限公司和國有有限責(zé)任公司發(fā)行債券,由董事會制定方案,股東大會作出決議,必須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過。
國有獨(dú)資公司發(fā)行債券,由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。
第二步:提出發(fā)行債券的申請和批準(zhǔn)
①公司營業(yè)執(zhí)照;
②公司章程;
�、酃緜技k法;
�、苜Y產(chǎn)評估報告和驗(yàn)資報告;
�、輫鴦�(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件;
�、抟勒兆C券法的規(guī)定聘請保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第三步:國務(wù)院證券管理部門審批
第四步:制定債券募集辦法并予以公告
�、俟久Q;
②債券募集資金的用途;
�、蹅傤~和債券的票面金額;
�、軅实拇_定方式;
�、葸€本付息的期限和方式;
�、迋瘬�(dān)保情況;
�、邆陌l(fā)行價格、發(fā)行的起止日期;
�、喙緝糍Y產(chǎn)額;
�、嵋寻l(fā)行的尚未到期的公司債券總額;
⑩公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。
第五步:募集債款公告所定期限內(nèi)
方式一:適用范圍步:這種方式一般適用于面向少數(shù)特定的投資者的債券(即私募發(fā)行債券)的發(fā)行,具有節(jié)省發(fā)行時間和發(fā)行費(fèi)用,不必?fù)?dān)心發(fā)行失敗等優(yōu)點(diǎn),但這樣發(fā)行的債券由于其購買債券的投資者是少數(shù)特定的對象,因此一般不允許轉(zhuǎn)讓流通。
方式二:適用范圍步:這種方式一般適用于面向社會廣泛的不特定的投資者的債券(即公募發(fā)行債券)的'發(fā)行。這樣發(fā)行債券,發(fā)行企業(yè)要向承銷商支付發(fā)行費(fèi)用,如果采用代銷的承銷方式,發(fā)行企業(yè)還要承擔(dān)發(fā)行失敗的風(fēng)險。但這種方式發(fā)行的債券,一般都能在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓。
在我國,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,企業(yè)發(fā)行債券必須采用該方式。
第六步:置備公司債券存根簿
方式一:記名公司債券
�、賯钟腥说男彰蛘呙Q及住所,取得債券的日期及債券的編號;
�、趥傤~,債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式;
③債券的發(fā)行日期。
方式二:無記名公司債券
債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)行日期及債券的編號。
設(shè)置公司債券帳簿,不僅是公司管理的需要,更重要的是對債權(quán)人負(fù)責(zé),以供債權(quán)人閱覽,為記名債券轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保產(chǎn)生爭議時提供憑證,以及為管理部門查詢需要提供幫助。
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