證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)-《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

時(shí)間：2023-05-01 00:49:10 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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　　第一章總則

　　第二章上市交易公告書

證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)-《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

　　第一節(jié)重要聲明與提示

　　第二節(jié)基金概覽

　　第三節(jié)基金的募集與上市交易

　　第四節(jié)持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　第五節(jié)基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

　　第六節(jié)基金合同摘要

　　第七節(jié)基金財(cái)務(wù)狀況

　　第八節(jié)基金投資組合

　　第九節(jié)重大事件揭示

　　第十節(jié)基金管理人承諾

　　第十一節(jié)基金托管人承諾

　　第十二節(jié)基金上市推薦人意見(jiàn)

　　第十三節(jié)備查文件目錄

　　第三章附則

　　第一章總則

　　第一條

　　為規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）上市交易的信息披露行為，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）及《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制訂本準(zhǔn)則。

　　第二條

　　凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　第三條

　　基金管理人的董事會(huì)及其董事應(yīng)當(dāng)保證基金上市交易公告書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金上市交易公告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第四條

　　本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)基金上市交易公告書信息披露的最低要求。凡在基金招募說(shuō)明書披露日至本上市交易公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，不論本準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，基金管理人均應(yīng)披露。

　　第五條

　　若本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)基金確不適用的，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做出適當(dāng)修改，同時(shí)予以說(shuō)明�；鸸芾砣宋磁侗緶�(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報(bào)告基金上市交易的證券交易所同意，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）備案。

　　第六條

　　基金上市交易公告書封面應(yīng)載明基金名稱、“上市交易公告書”字樣和公告日期等。

　　第七條

　　基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易后，基金管理人應(yīng)在基金上市交易日前三個(gè)工作日，將基金上市交易公告書至少登載在一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)

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