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證券公司高級管理人員管理辦法
第一章 總 則第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理,促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成,提高證券公司經(jīng)營管理水平,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員)是指對公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員,包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格(以下簡稱高管任職資格)的人員擔(dān)任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。
第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進(jìn)行管理。
第二章 任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
。ㄒ唬⿵氖伦C券工作3年以上,或者金融、法律、會計(jì)工作5年以上,或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;
。ǘ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試;
。ㄈ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷;
。ㄋ模┱\實(shí)守信,具有良好的職業(yè)道德,最近5年內(nèi)無不良行為記錄;
(五)熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識,具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力;
(六)沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形;
。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
。ㄒ唬┤〉米C券業(yè)執(zhí)業(yè)資格;
。ǘ⿵氖伦C券工作3年以上或者金融工作5年以上;
。ㄈ┰鴵(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條
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