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關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、深圳證券交易所,各有關(guān)機(jī)構(gòu):為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為,促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第二十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定,現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下:
一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司,其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。
二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。
三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“申請人”)申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外,還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求,做好以下準(zhǔn)備工作:
。ㄒ唬┮(guī)范證券投資行為
申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的,應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》(證監(jiān)發(fā)「2001」29號)的要求,向證券交易所提交自律承諾書,承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動。
(二)自覺接受監(jiān)管
已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當(dāng)向其注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料:
1、申請人基本情況,內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括:(1)申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì);(2)資金帳戶與股東帳戶(自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶);(3)對證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況;(4)證券投資管理制度;(5)最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況;(6)機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等;
2、向證券交易所提交的自律承諾書;
3、中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。
申請人基本情況發(fā)生重大變化的,應(yīng)及時將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
(三)開展準(zhǔn)備工作
已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間,可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定,就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī)制,制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序,開展對外交流活動等做好先期準(zhǔn)備工作,并應(yīng)在其申報材料中予以說明。
四、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督;證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。
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