證監(jiān)會關(guān)于做好一九九九年度期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨咨詢公司年檢工作的通知

　　為貫徹落實(shí)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，搞好1999年度年檢工作，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨咨詢公司年檢的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日。各派出機(jī)構(gòu)要在3月15日前將年檢通知書送達(dá)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司，督促各公司在接到年檢通知書后15日內(nèi)如實(shí)報(bào)送年檢報(bào)告書（附件一）及證監(jiān)會要求的其他材料，并進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，逐項(xiàng)核查年檢要求的各項(xiàng)內(nèi)容，切實(shí)掌握公司真實(shí)情況。轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以下的，要對全部公司實(shí)施現(xiàn)場檢查；轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以上的，可列出重點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場抽查，但抽查數(shù)目不得少于公司數(shù)目的50％。

　　各派出機(jī)構(gòu)須在4月31日前將通過初檢公司的年檢報(bào)告書及有關(guān)材料報(bào)證監(jiān)會復(fù)檢。

　　二、各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)情況。要重點(diǎn)審查期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金的安全性、注冊資本到位率、資產(chǎn)狀況和《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法的落實(shí)情況。具體內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬�檢查公司客戶保證金的收取、存放、支出和管理情況；

　�。ǘ�）檢查公司注冊資本是否符合要求，資本是否足額到位，凈資產(chǎn)是否達(dá)到注冊資本的90％，特別是增資后資本金是否有抽逃的現(xiàn)象；

　　（三）審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、流動比率、抗風(fēng)險(xiǎn)能力及經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)；

　�。ㄋ模�對照《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法等有關(guān)規(guī)定，審查公司有無挪用客戶保證金、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為，是否遵守證監(jiān)會關(guān)于季報(bào)、年檢、許可證管理的有關(guān)規(guī)定。

　　對于在上述四方面存在嚴(yán)重問題，未增資到位、不符合證監(jiān)會有關(guān)財(cái)務(wù)要求或者有嚴(yán)重違法行為的公司，不予通過初檢。

　　三、對于不予通過初檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要制定切實(shí)可行的清盤預(yù)案，對于可能發(fā)生的問題要提出有效的應(yīng)變措施，確�？蛻舯ＷC金的安全，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、各派出機(jī)構(gòu)要督促轄區(qū)內(nèi)期貨咨詢公司、期貨投資咨詢?nèi)藛T如實(shí)填寫年檢報(bào)告書（附件二、附件三），監(jiān)督公司切實(shí)按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)范運(yùn)作，對于超過6個月未營業(yè)或者有嚴(yán)重違法行為的，尤其是非法代理客戶從事證券、期貨業(yè)務(wù)的，要注銷其許可證。

　　五、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審查的條件、程序和所需上報(bào)的材料根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)要督促各高級管理人員如實(shí)報(bào)送任職資格申請表（附件四）和其他材料，對其中初審合格的，可與期貨經(jīng)紀(jì)公司1999年度年檢報(bào)告一并報(bào)送證監(jiān)會。

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