證券交易所管理暫行辦法

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證券交易所管理暫行辦法

「失效日期」1996.08.21

第一章總則

證券交易所管理暫行辦法

第一條為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，規(guī)范證券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

第三條本辦法所稱證券交易所是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。

第四條證券交易所由所在地的市人民政府（以下簡(jiǎn)稱“所在地人民政府”）管理，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)管。

第五條證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用“證券交易所”或者其他相似的名稱。

第二章證券交易所的設(shè)立和解散

第六條設(shè)立證券交易所，由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券委”）審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書；

（二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；

（三）擬加入會(huì)員名單；

（四）理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；

（五）場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說明；

（六）擬任用管理人員的情況說明；

（七）證券委要求提交的其他文件。

第八條證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

（一）設(shè)立目的；

（二）名稱；

（三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；

（四）職能范圍；

（五）會(huì)員資格和加入、退出程序；

（六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

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