上市公司檢查制度實施辦法

　　第一條、為了加強對上市公司的監(jiān)管，規(guī)范上市公司運作，維護投資者利益，根據(jù)國家法律、法規(guī)，制定本實施辦法。

　　第二條、本辦法適用于其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的股份有限公司。

　　第三條、本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責組織實施。

　　第四條、對上市公司檢查的主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司信息披露是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)定和規(guī)范性文件的要求；信息披露的有關(guān)報告、公告、信息及文件是否真實、完整、準確；信息披露是否及時。

　�。ǘ�）公司募集資金是否按照招股說明書、配股說明書披露的項目使用；若籌集資金的使用項目發(fā)生變更，是否經(jīng)股東大會表決通過；股東大會通過決議后，公司是否就募集資金使用的變動情況及時向股東進行充分披露。

　�。ㄈ�）公司的章程是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，是符合中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)定和規(guī)范性文件的要求；公司章程的執(zhí)行情況。

　　（四）公司股東大會是否按照法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定召開；股東大會討論決議及表決情況；少數(shù)股東的權(quán)利是否得到保護。

　�。ㄎ澹┕�司董事會的召開情況，董事會、董事長、董事法定職權(quán)的行使情況和法定義務(wù)的履行情況；公司董事會的組成、董事侯選人提名方式、董事會議事規(guī)則、董事會決議的執(zhí)行情況及董事會對重大投資決策的計論記錄等。

　�。�六）公司監(jiān)事會法定職權(quán)的行使情況，監(jiān)事會的組成，監(jiān)事會議事規(guī)則及表決程序，監(jiān)事職責的履行情況等。

　　（七）公司總經(jīng)理（經(jīng)理）及其他高級管理人員職權(quán)的行使情況，公司董事會對總經(jīng)理（經(jīng)理）和其他高級管理人員的授權(quán)范圍，總經(jīng)理（經(jīng)理）和其他高級管理人員執(zhí)行董事會的決議情況以及對公司職能部門和分公司、子公司的管理情況等。

　　（八）公司董事會秘書職務(wù)的設(shè)置、秘書的職權(quán)范圍及秘書對公司信息披露的組織與協(xié)調(diào)等情況。

　�。ň牛┲袊�證監(jiān)會認為其它應(yīng)予檢查的事項。

　　第五條、檢查工作由中國證監(jiān)會負責組織。

　　中國證監(jiān)會將根據(jù)需要，抽調(diào)、聘請地方證管部門和執(zhí)業(yè)水平較高、聲譽較好的具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師（審計）事務(wù)所、律師事務(wù)所有關(guān)人員組成檢查小組，由中國證監(jiān)會工作人員負責領(lǐng)導(dǎo)和組織具體檢查工作。

　　第六條、檢查人員對上市公司進行檢查時，被檢查的公司應(yīng)當予以協(xié)助，不得拒絕檢查；接受檢查的人員應(yīng)如實反映情況，不得拒絕檢查、隱瞞情況。

　　第七條、檢查人員檢查上市公司時，可以對有關(guān)情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。

　　第八條、檢查人員進行檢查時，應(yīng)出示工作證和中國證監(jiān)會開具的證明。

　　第九條、被檢查公司和有關(guān)會計師事務(wù)所應(yīng)當向檢查人員提供的文件主要有：

　　（一）公司會計報表、相關(guān)帳簿和憑證以及其它涉及會計報表的資料；

　　（二）公司股東大會的會議記錄、決議文本，董事會的會議記錄、決議文本，監(jiān)事會的會議記錄、決議文本，以及公司經(jīng)理辦公會議文件和其它有關(guān)管理制度

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