利益平衡論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論基礎(chǔ)

    摘　 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可以被看成是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益之間的一種利益分配、法律選擇和整合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身是作為平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益而做出的制度設(shè)計(jì)，旨在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和對(duì)知識(shí)產(chǎn)品需求的社會(huì)利益之間實(shí)現(xiàn)理想的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)利益與公共利益之間的利益平衡，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的基石。這種利益平衡機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上具有充分的理論依據(jù)。

    關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法　利益平衡　專有性　公共利益

    在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的專有權(quán)利與社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求之間的矛盾，需要對(duì)具有公共商品和私人商品雙重屬性的知識(shí)產(chǎn)品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的公平正義價(jià)值目標(biāo)。正是在此意義上，筆者提出利益平衡論可以作為建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論基礎(chǔ)。

    （一）

    “在法的創(chuàng)制過程中，認(rèn)識(shí)各種社會(huì)利益是法的創(chuàng)制活動(dòng)的起點(diǎn)……對(duì)各種利益作出取舍和協(xié)調(diào)，是法的創(chuàng)制的關(guān)鍵�！�1作為協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與知識(shí)產(chǎn)品中其他利益主體的利益關(guān)系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法更不例外。從“利益”的角度考察，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法看成是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益之間的一種利益分配、法律選擇和整合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制，是國家平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有利益或者說壟斷利益與社會(huì)公眾接近知識(shí)和信息的公眾利益以及在此基礎(chǔ)之上的更廣泛的促進(jìn)科技、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)公共利益的制度安排。毋庸指出，人類社會(huì)的創(chuàng)造性活動(dòng)在很早即已存在。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)以來，智力創(chuàng)造者和使用者之間的矛盾和沖突一直存在。隨著商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，這種矛盾和沖突表現(xiàn)愈來愈激烈，在客觀上提出了以有效的方式加以協(xié)調(diào)的需要，于是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在幾百年前誕生了。這種制度，一開始就是作為協(xié)調(diào)和平衡知識(shí)創(chuàng)造者和使用者之間的利益關(guān)系，作為平衡知識(shí)創(chuàng)造者的專有利益或者說壟斷利益與公共利益的制度安排而出現(xiàn)的。

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一種激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化進(jìn)步的重要法律制度。社會(huì)的發(fā)展需要豐富多樣的知識(shí)產(chǎn)品。賦予知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的專有權(quán)是激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的重要法律機(jī)制。無論是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)理論還是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論2等視角看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)的授予和保護(hù)具有充分的正當(dāng)性。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法這種產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行是有代價(jià)的，這表現(xiàn)為專有權(quán)的授予限制了知識(shí)和信息的自由流動(dòng)。為此，需要在知識(shí)專有權(quán)和知識(shí)共享權(quán)之間進(jìn)行利益平衡，以最大限度地增進(jìn)社會(huì)的整體福利。在幾百年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法設(shè)計(jì)和司法實(shí)踐中，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，利益平衡原則作為一項(xiàng)根本的指導(dǎo)原則起著實(shí)質(zhì)性的作用。國外有關(guān)著作權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密的案件，無不表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡原則通3過司法實(shí)踐得到了發(fā)展，回過頭來又明確地用于指導(dǎo)司法實(shí)踐和立法的修改與完善。國內(nèi)外有關(guān)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)則表明，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡原則與機(jī)制越來越達(dá)成共識(shí)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的整個(gè)歷史發(fā)4展過程中，利益平衡始終是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展的主旋律。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歷史上總的趨勢(shì)是不斷擴(kuò)張，這種擴(kuò)張的背后即是利益平衡機(jī)制在起作用。在當(dāng)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約中，利益平衡依然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上永恒的主題。如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS 協(xié)議）明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)之間的平衡�！妒澜缰�識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（WCT）和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和唱片條約》（WPPT）序言部分則將“保持作者的權(quán)利（表演者、唱片制作者的權(quán)利

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