參與分配制度在實(shí)踐問(wèn)題與完善建議

　　摘要：民事執(zhí)行程序中的參與分配制度是為公平保護(hù)同一債務(wù)人的多個(gè)債權(quán)人合法權(quán)益而制定的， 對(duì)提高執(zhí)行效率也有一定作用。由于我國(guó)的參與分配制度起步晚， 規(guī)定比較籠統(tǒng)模糊， 所以在參與分配的主體限定、啟動(dòng)程序等方面還有待完善。筆者通過(guò)對(duì)某市兩級(jí)法院進(jìn)行書(shū)面、電話調(diào)查、文獻(xiàn)查閱等方法， 對(duì)參與分配制度目前存在的幾個(gè)主要問(wèn)題進(jìn)行了探析， 并提出了一些完善的建議。

　　關(guān)鍵詞：執(zhí)行程序； 參與分配； 調(diào)查研究； 完善建議；

​

　　一、本次調(diào)查研究的基本情況

　　本次調(diào)查研究對(duì)象有12個(gè)， 中級(jí)法院1家， 基層法院11家。調(diào)查內(nèi)容及情況如下：

　　問(wèn)題一：“適用平等分配原則的案件， 是否應(yīng)允許已起訴但未取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人參與分配”。經(jīng)調(diào)查， 有認(rèn)為不應(yīng)允許的， 理由是適用參與分配的申請(qǐng)人應(yīng)是已取得執(zhí)行依據(jù)或在法律上已采取保全措施的。債權(quán)尚未經(jīng)法律確定或未采取法律上的保護(hù)措施的， 不應(yīng)申請(qǐng)參與分配， 否則將使執(zhí)行案件變得漫長(zhǎng)無(wú)期， 影響其它債權(quán)人的合法權(quán)益。有認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許的， 理由是申請(qǐng)人的或有債權(quán)應(yīng)受到法律平等的保護(hù)。

　　問(wèn)題二：“關(guān)于被執(zhí)行人是企業(yè)法人的， 一般是走參與分配程序， 還是走破產(chǎn)還債程序”。各調(diào)查對(duì)象一致認(rèn)為， 原《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》 （以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行規(guī)定》） 第96條確實(shí)導(dǎo)致很多案件應(yīng)走破產(chǎn)程序而實(shí)際按參與分配程序處理了， 這種現(xiàn)象與破產(chǎn)法的精神不符�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋》 （以下簡(jiǎn)稱《民訴解釋》） 已對(duì)具備破產(chǎn)資格的企業(yè)法人限制適用參與分配， 且建立了執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度， 所以這一問(wèn)題已不再凸顯。

　　問(wèn)題三：“申請(qǐng)參與分配的截止日期如何確定”。經(jīng)調(diào)查， 有在執(zhí)行完畢前、財(cái)產(chǎn)分配前、債權(quán)人第一次實(shí)現(xiàn)債權(quán)前、執(zhí)行法院確定被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)后一定期限內(nèi)等幾種觀點(diǎn)。

　　問(wèn)題四：關(guān)于“是否應(yīng)給予在先查控的債權(quán)人一定比例優(yōu)先受償權(quán)”。經(jīng)調(diào)查， 有認(rèn)為應(yīng)給予在先查控的債權(quán)人一定比例優(yōu)先受償權(quán)的， 理由是采取了強(qiáng)制法律措施的當(dāng)事人無(wú)論在金錢(qián)還是精力等方面都付出了巨大努力， 如不能給予一定優(yōu)先受償權(quán)， 將有失公平， 相反， 對(duì)在先查控的申請(qǐng)人給予一定優(yōu)先權(quán)， 其它申請(qǐng)人一般都能理解和接受， 這是法律獎(jiǎng)勤罰懶， 鼓勵(lì)當(dāng)事人積極行使自己權(quán)利的功能。也有的認(rèn)為應(yīng)嚴(yán)格按法定優(yōu)先原則分配， 沒(méi)有法定優(yōu)先權(quán)的一律采取平等分配的方法。

　　二、參與分配制度在實(shí)踐中主要存在的問(wèn)題

　�。ㄒ唬� 參與分配制度的主體問(wèn)題

　　參與分配制度的主體問(wèn)題主要是對(duì)于尚未起訴或已經(jīng)起訴但尚未取得執(zhí)行依據(jù)的當(dāng)事人是否給予申請(qǐng)參與分配的權(quán)利的問(wèn)題。如給予， 其債權(quán)數(shù)額和分配額度如何確定。如不給于， 其或有債權(quán)如何得到法律的平等保障。民訴解釋雖然沿用《執(zhí)行規(guī)定》精神， 將可以申請(qǐng)參與分配的主體限定為已經(jīng)取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人和具有優(yōu)先權(quán)和擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人， 但主要考慮的是先到先得的思想。而如果從最大限度保護(hù)平等債權(quán)和鼓勵(lì)當(dāng)事人重“和”厭訴的角度考慮， 筆者認(rèn)為對(duì)于尚未起訴或已經(jīng)起訴但尚未取得執(zhí)行依據(jù)的當(dāng)事人還應(yīng)盡最大努力予以一定保護(hù)。

　�。ǘ�） 參與分配的啟動(dòng)程序問(wèn)題

　　根據(jù)《民訴解釋》第508條規(guī)定， 債權(quán)人申請(qǐng)參加他人已開(kāi)始的執(zhí)行程序需達(dá)到兩個(gè)必要條件。1。知道債務(wù)人已無(wú)清償所有到期債權(quán)的能力；2。知道針對(duì)該債務(wù)人的某執(zhí)行程序已經(jīng)開(kāi)始。這就存在兩個(gè)問(wèn)題：1。債務(wù)人有多少外債， 又有多少財(cái)產(chǎn)， 其財(cái)產(chǎn)能不能清償所有債權(quán)， 一般債權(quán)人很難確切把握， 也很難提供相應(yīng)證據(jù)。2。債務(wù)人是否已經(jīng)有案件進(jìn)入執(zhí)行程序， 一般債權(quán)人很難主動(dòng)知道。所以， 往往大部分債權(quán)人還未意識(shí)到申請(qǐng)參與分配的權(quán)利時(shí)， 債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)可能已被某債權(quán)人搶先執(zhí)行完畢。

　�。ㄈ�） 申請(qǐng)參與分配的時(shí)限問(wèn)題

　　根據(jù)《民訴解釋》第509條規(guī)定， 參與分配申請(qǐng)的起始時(shí)間是執(zhí)行程序開(kāi)始后， 截止時(shí)間是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行終結(jié)前。該條存在的問(wèn)題是時(shí)間點(diǎn)表述不夠具體， 存在很大的解釋空間。“執(zhí)行程序開(kāi)始后”是指當(dāng)事人提出執(zhí)行申請(qǐng)后， 還是法院立案或采取一定執(zhí)行措施后？“被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)執(zhí)行終結(jié)前”是被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移前， 還是分配方案確定前？這些都是需要司法解釋進(jìn)一步明確或在實(shí)踐過(guò)程中必須面對(duì)解決的一些問(wèn)題。

　　（四） 參與分配的主持法院?jiǎn)栴}

　　對(duì)參與分配的主持法院《民訴解釋》并未明確規(guī)定， 原《執(zhí)行規(guī)定》第91條規(guī)定原則上應(yīng)由在先查控被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的法院主持， 如為執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全的， 則應(yīng)在案件審理終結(jié)后再進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分配。這就導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題：1�？赡芤蛟趯彴讣�疑難復(fù)雜， 導(dǎo)致執(zhí)行案件就拖難執(zhí)， 損害到在先申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益。2。外地法院查控被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)情況下， 可能存在因地方保護(hù)而倒簽查封時(shí)間或引起管轄的爭(zhēng)議。

　�。ㄎ澹� 財(cái)產(chǎn)分配中優(yōu)先權(quán)的問(wèn)題

　　對(duì)于擔(dān)保物權(quán)、建筑工程優(yōu)先權(quán)等法定優(yōu)先權(quán)的優(yōu)先受償一般沒(méi)有異議。但對(duì)于在先申請(qǐng)， 在先查封等債權(quán)是否應(yīng)具有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利以及優(yōu)先受償?shù)谋壤��?分歧較大， 實(shí)踐中也是做法不一。所以進(jìn)一步明確參與分配中的分配原則和優(yōu)先權(quán)利及優(yōu)先程度時(shí)需要合理解決的一個(gè)問(wèn)題。

　　三、完善執(zhí)行程序中參與分配制度的建議

　�。ㄒ唬� 進(jìn)一步完善參與分配主體規(guī)定

　　為公平實(shí)現(xiàn)各合法債權(quán) （包括或有債權(quán)） ， 可以允許已起訴但尚未采取保全措施的當(dāng)事人申請(qǐng)參與分配， 但僅為其提存相關(guān)分配份額， 待其債權(quán)取得執(zhí)行依據(jù)后再對(duì)提存部分做出相應(yīng)處理。由于尚未起訴的債權(quán)雖然可能具有參與分配的事實(shí)基礎(chǔ)， 但不具有參與分配的法律基礎(chǔ)， 所以， 不能申請(qǐng)參與分配也比較容易理解。而已起訴或者已采取保全措施的債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 作為即將被法律認(rèn)可的或有債權(quán)， 則必須保護(hù)其可執(zhí)行性。

　�。ǘ�） 完善參與分配的啟動(dòng)程序

　　在執(zhí)行程序中， 執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)努力了解債務(wù)人的其它債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 并根據(jù)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況決定是否通知其它債權(quán)人有參與分配的權(quán)利， 以平等保護(hù)各債權(quán)人的合法權(quán)益。執(zhí)行機(jī)關(guān)可要求被執(zhí)行人全面提供其財(cái)產(chǎn)狀況， 也可通過(guò)公告方式要求其他債權(quán)人及時(shí)申報(bào)債權(quán)。當(dāng)被執(zhí)行人其它債權(quán)數(shù)額巨大， 且其正在被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)為其當(dāng)下全部財(cái)產(chǎn)時(shí)執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)通知其它債權(quán)人是否參與分配。這并不是不尊重當(dāng)事人的意思自治， 只是法院應(yīng)保障相關(guān)債權(quán)人的知情權(quán)。

　�。ㄈ�） 完善申請(qǐng)參與分配的時(shí)限規(guī)定

　　當(dāng)事人申請(qǐng)參與分配的起始時(shí)間可確定為法院已對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)采取一定強(qiáng)制措施時(shí)。因執(zhí)行法院尚未對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制措施時(shí)， 對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況還不完全了解， 且對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人以外的債權(quán)人的債權(quán)也未形成使其將來(lái)執(zhí)行不能的現(xiàn)實(shí)威脅。而當(dāng)執(zhí)行法院對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)采取了強(qiáng)制執(zhí)行措施之后， 便對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)有了一個(gè)比較全面的認(rèn)識(shí)， 且對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人以外的債權(quán)人的債權(quán)也形成了一個(gè)影響其將來(lái)債權(quán)能否實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)威脅。當(dāng)事人申請(qǐng)參與分配的截止日期可分情況確定：如已有一人申請(qǐng)執(zhí)行， 截止日期可確定為執(zhí)行價(jià)款支付前一日或執(zhí)行標(biāo)的物產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移前一日。如已有多人申請(qǐng)執(zhí)行， 截止日期可以確定為分配方案確定時(shí)或執(zhí)行價(jià)款首次支付或執(zhí)行標(biāo)的物產(chǎn)權(quán)首次轉(zhuǎn)移時(shí)。因如允許其他債權(quán)人在此期限之后申請(qǐng)參與分配， 則原分配方案需被推翻或已得到滿足的債權(quán)人債權(quán)需再次受損， 這并不符合訴訟效率和公平的原則。

　�。ㄋ模� 合理確定參與分配的主持法院

　　在參與分配的主持法院確定這個(gè)問(wèn)題上應(yīng)堅(jiān)持既有利于分配， 又保障公平的原則。1。原《執(zhí)行規(guī)定》確定的在先查控法院優(yōu)先主持分配的原則有其合理性， 應(yīng)予以堅(jiān)持。2。在先查控措施如為訴訟保全， 且案件尚未審結(jié)的， 應(yīng)由先進(jìn)入執(zhí)行程序的法院主持分配， 這樣即使在審案件疑難復(fù)雜， 也可在對(duì)或有債權(quán)提存相應(yīng)分配份額后， 及時(shí)對(duì)其他債權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分配。3。對(duì)同一債務(wù)人在不同法院判決形成的債權(quán)， 后裁判的法院與先執(zhí)行的法院之間需要建立互相移送的機(jī)制。4。完善上下級(jí)法院之間和不同管轄區(qū)域法院之間的案件協(xié)調(diào)和移送機(jī)制。

　�。ㄎ澹� 完善財(cái)產(chǎn)分配順序的規(guī)定

　　在參與分配的執(zhí)行案件中應(yīng)使具有法定優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人優(yōu)先受償， 同時(shí)也應(yīng)使勞資債權(quán)和稅務(wù)債權(quán)等涉及人權(quán)和公共利益的債權(quán)優(yōu)先受償。然后， 其他債權(quán)人雖然債權(quán)之間是平等的， 但各債權(quán)人為了維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)所做出的努力不同， 對(duì)于在先采取法律手段維護(hù)自己權(quán)利的申請(qǐng)人應(yīng)給予一定標(biāo)準(zhǔn)而非全額的優(yōu)先受償權(quán)。可以考慮適當(dāng)優(yōu)先滿足其為查控被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)而支出的必要費(fèi)用， 也可為了鼓勵(lì)按固定比例給予一定的優(yōu)先權(quán)。

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