也談?wù){(diào)整平行進(jìn)口之法學(xué)理論

　　知識產(chǎn)權(quán)法（lntellectualPropertylaw）的制定宗旨是，在保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，鼓勵科技創(chuàng)新、文藝創(chuàng)作，從而促進(jìn)社會的文明進(jìn)步，并兼顧權(quán)利人利益和社會利益之間的平衡。一個國家如果沒有任何國際往來，實現(xiàn)此宗旨并非難事；但是當(dāng)它處于一個知識產(chǎn)權(quán)國際化法律保護(hù)不斷加強和與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貿(mào)易日益頻繁的國際環(huán)境中時，便會因為面臨多種利益沖突而不知所措。雖然經(jīng)過WIPO多年努力，現(xiàn)在已達(dá)成了多個保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)議，但是這些協(xié)議實行的原則是，各成員國在遵守協(xié)議最低保護(hù)要求的前提下互相獨立（地區(qū)性國際條約除外），《伯爾尼公約》第5條第2款及《世界版權(quán)公約》第2條、第4條第1款都反映了這一原則，加之各國知識產(chǎn)權(quán)法制差異較大，因此，在當(dāng)今國際貿(mào)易中，跨國性知識產(chǎn)權(quán)糾紛時有發(fā)生，其中最為突出的是平行進(jìn)口問題。為了確定平行進(jìn)口行為的法律性質(zhì)，解決平行進(jìn)口爭議，人們往往傾向于運用權(quán)利用盡理論來處理。然而，從法理上來講，權(quán)利用盡理論根本無法解決平行進(jìn)口問題。本文將從闡述權(quán)利用盡理論的提出及分析權(quán)利用盡理論的空間特性出發(fā)，論證權(quán)利用盡理論為何不能解決平行進(jìn)口問題，并進(jìn)而提出解決這一法律爭議的進(jìn)口權(quán)理論，以期從法學(xué)理論上正確地解決平行進(jìn)口問題。

　　一、為了解決平行進(jìn)口的合法性問題，人們提出了權(quán)利用盡理論

　　平行進(jìn)口（Parallellmport）也稱真品輸入、灰色市場，是指在國際貨物貿(mào)易中，一國未被授權(quán)的進(jìn)口商，在某項知識產(chǎn)權(quán)已獲進(jìn)口國法律保護(hù)，且知識產(chǎn)權(quán)人已在該國自己或授權(quán)他人制造和銷售其知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的情況下，從國外知識產(chǎn)權(quán)所有人或其被許可人手中購得該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品并輸入該國銷售的行為。例如，A國甲因某項創(chuàng)造性智力成果，在A、B兩國均獲得了知識產(chǎn)權(quán)，甲在A國自己制造并銷售該項知識產(chǎn)品，同時授權(quán)乙作為B國的獨家代理商銷售該知識產(chǎn)品，如果進(jìn)口商丙未經(jīng)甲（或乙）的同意，從乙（或甲）處購得該知識產(chǎn)品后輸入A（或B）國進(jìn)行銷售，則丙的行為構(gòu)成平行進(jìn)口。

　　一般來說，平行進(jìn)口具有以下特征：第一，平行進(jìn)口的商品（也稱水貨）是合法制造的真品，不是假貨、冒牌貨；第二，平行進(jìn)口行為涉及進(jìn)口國和批發(fā)國兩個國家的法律制度；第三，平行進(jìn)口所關(guān)聯(lián)的兩個知識產(chǎn)權(quán)同屬一個人；第四，未被授權(quán)的進(jìn)口商與進(jìn)口國的知識產(chǎn)權(quán)人形成競爭關(guān)系；第五，平行進(jìn)口的知識產(chǎn)品的價格低于進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)人銷售的知識產(chǎn)品的價格。從本質(zhì)上來講，平行進(jìn)口問題是一個與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國際貿(mào)易問題。它涉及到法律制度與經(jīng)濟(jì)政策兩個方面，并重在后者。

　　長期以來，平行進(jìn)口問題之所以倍受人們的關(guān)注，是因為它與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間發(fā)生了沖突。隨著知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的不斷加強，尤其是幾個國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約的簽訂，某人可以通過便利的途徑，在同一時期內(nèi)，就同一創(chuàng)造性智力成果成為多個國家的知識產(chǎn)權(quán)人。如果當(dāng)他將在某幾個國家取得的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給各該國的受讓人后，平行進(jìn)口商把在某一國合法生產(chǎn)的知識產(chǎn)品進(jìn)口到其它保護(hù)該創(chuàng)造性智力成果的國家低價銷售，平行進(jìn)口行為將會給進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)人的利益造成巨大沖擊。沖突的實質(zhì)是，平行進(jìn)口將進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)人利益的一部分有時甚至是全部違背其意愿地分割給了進(jìn)口商和消費者。進(jìn)口商和消費者可以從平行進(jìn)口中獲得一定的利益是平行進(jìn)口現(xiàn)象長期存在的根本原因。

　　平行進(jìn)口的合法性問題是國際法律界長期討論且頗有爭議的問題。支持平行進(jìn)口者認(rèn)為：知識產(chǎn)權(quán)人在首次售出產(chǎn)品并獲利潤后，沒有理由再次憑借其就同一創(chuàng)造性智力成果在他國所獲得的同一種類的知識產(chǎn)權(quán)，阻礙售出后產(chǎn)品在該他國的進(jìn)一步流通。否則，知識產(chǎn)權(quán)人將過分獲利，社會過分不利。這顯然違背了知識產(chǎn)權(quán)的宗旨，違背了公平公正原則。反對平行進(jìn)口者認(rèn)為：知識產(chǎn)權(quán)是按照權(quán)利要求地國法律產(chǎn)生的，它具有典型的地域性。某人如果就同一創(chuàng)造性智力成果在多國獲得多個相互獨立的同一種類知識產(chǎn)權(quán)，那么不管其對其中哪一個知識產(chǎn)權(quán)作何處理，均不影響其

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