國際商事仲裁的費(fèi)用控制論文

　　仲裁是一種歷史悠久的爭(zhēng)端解決方式。相對(duì)于訴訟，它一般具有程序簡便、過程保密、效率較高、費(fèi)用較低以及容易在國外得到執(zhí)行等特點(diǎn)。隨著國際商事活動(dòng)的蓬勃發(fā)展，國際商事仲裁領(lǐng)域也越趨活躍。出于對(duì)外國司法系統(tǒng)的不信任，以及對(duì)解決爭(zhēng)議效率的重視，現(xiàn)代國際商事活動(dòng)的當(dāng)事人更愿意到享有盛譽(yù)的國際性仲裁機(jī)構(gòu)解決糾紛。但是，仲裁所具有的費(fèi)用較低的特點(diǎn)在現(xiàn)代國際商事仲裁中是否仍然成立，已經(jīng)是一個(gè)值得商榷的問題。據(jù)英國皇家御準(zhǔn)仲裁員協(xié)會(huì)2011年9月以“國際仲裁費(fèi)用”為主題的會(huì)議上發(fā)表的實(shí)證調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在國際仲裁中，一個(gè)當(dāng)事方典型的支出大概是150萬英鎊，其中74%的支出用于外部的法律費(fèi)用(包括律師費(fèi)用)。與會(huì)者也認(rèn)為，“國際仲裁是一場(chǎng)富人的游戲，最好留給大公司、保險(xiǎn)公司和主權(quán)國家的機(jī)構(gòu)來參與”。長期從事國際商事仲裁的楊良宜先生也曾感慨：“與傳統(tǒng)的國際海事仲裁不同，現(xiàn)今國際仲裁費(fèi)用高昂，更聽到有說法是200萬美元以下的案子都不值得去仲裁。”另外，有報(bào)道稱，過去十多年中國的海外仲裁“十案九敗”，敗訴的要承擔(dān)巨額賠償，而勝訴的同樣“雖勝猶敗”，仲裁費(fèi)用與大量時(shí)間精力的耗費(fèi)使得勝訴企業(yè)同樣不堪重負(fù)。如今，國際商事仲裁高昂的費(fèi)用已然成了當(dāng)事人面前的“攔路虎”、“絆腳石”，不少當(dāng)事人視之如畏途。甚至，畸高的仲裁費(fèi)用成為了一種仲裁“陷阱”因此，控制仲裁費(fèi)用成為了國際商事仲裁理性發(fā)展的重要議題。

　　仲裁費(fèi)用的控制問題涉及國際商事仲裁的性質(zhì)以及價(jià)值取向。關(guān)于國際商事仲裁的性質(zhì)，學(xué)界并沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。但歸根結(jié)底，國際商事仲裁仍然是一種仲裁活動(dòng)。仲裁包括兩個(gè)基本要素，首先，仲裁的任務(wù)是解決爭(zhēng)議，因此具有司法的性質(zhì);其次，仲裁員的這種“司法權(quán)”來自于雙方當(dāng)事人達(dá)成的協(xié)議，因此具有自治性質(zhì)。仲裁的這種司法性質(zhì)決定了仲裁機(jī)構(gòu)以及仲裁員的非營利性。另外，關(guān)于國際商事仲裁的價(jià)值取向，學(xué)界比較通行的觀點(diǎn)是公正效率雙重價(jià)值論。只是，學(xué)者間關(guān)于公正和效率何者優(yōu)先尚存在爭(zhēng)議。過高的仲裁費(fèi)用可能導(dǎo)致“雖勝猶敗”的現(xiàn)象，即不合理的仲裁費(fèi)用使得勝訴失去了價(jià)值;抑或不合理的仲裁費(fèi)用會(huì)造成“仲裁陷阱”，即無力承擔(dān)仲裁費(fèi)用的一方喪失訴權(quán)。因此，根據(jù)商事仲裁的性質(zhì)以及價(jià)值取向，有必要控制過高的、不合理的仲裁費(fèi)用。為實(shí)現(xiàn)這一目的，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)厘清仲裁費(fèi)用的構(gòu)成。

　　一、國際商事仲裁的費(fèi)用構(gòu)成問題

　　由于國際商事仲裁存在機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁兩種不同形態(tài)，同時(shí)仲裁程序的進(jìn)行情況也有所不同，因此仲裁的費(fèi)用構(gòu)成并不確定。但總體而言，國際商事仲裁的費(fèi)用構(gòu)成主要包括以下項(xiàng)目：仲裁員報(bào)酬、仲裁員支出、仲裁程序的其他支出、仲裁機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)、仲裁庭的支出和收費(fèi)、當(dāng)事人的直接支出等。為有效闡述國際商事仲裁的費(fèi)用構(gòu)成，筆者首先根據(jù)仲裁的兩種基本形態(tài)，即機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁，對(duì)仲裁費(fèi)用構(gòu)成情況進(jìn)行闡述。

　　在機(jī)構(gòu)仲裁的情況下，仲裁機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)、仲裁員的報(bào)酬通常是明確的，且當(dāng)事人不得與仲裁員間另作安排。例如，《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》附件3第2.1條規(guī)定，仲裁員報(bào)酬和開支應(yīng)當(dāng)專門由仲裁院按照本規(guī)則以確定。當(dāng)事人與仲裁員之間就報(bào)酬另作安排是違反本規(guī)則的。此外，仲裁機(jī)構(gòu)一般會(huì)列出管理費(fèi)和仲裁員報(bào)酬收費(fèi)表，而收費(fèi)的金額通常根據(jù)爭(zhēng)議數(shù)額予以確定。例如，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(以下簡稱“CIETAC”)在其網(wǎng)站即列出了明確的收費(fèi)表。仲裁費(fèi)用根據(jù)爭(zhēng)議金額的大小適用不同的比例。如果申請(qǐng)仲裁時(shí)未確定爭(zhēng)議金額或情況特殊的，則由仲裁委員會(huì)決定仲裁費(fèi)用的數(shù)額，因此這部分仲裁費(fèi)用是明確的。至于管理費(fèi)，這通常也是一個(gè)固定的數(shù)額，只是在不同的仲裁規(guī)則下名稱有所不同。根據(jù)中國《仲裁委員會(huì)仲裁收費(fèi)辦法》第3條，管理費(fèi)對(duì)應(yīng)的用語是“維持仲裁委員會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要開支”，它包含在案件受理費(fèi)中。根據(jù)CITAC的仲裁費(fèi)用表，關(guān)于涉外仲裁案件，除了根據(jù)爭(zhēng)議金額確定一部分仲裁費(fèi)用外，另有一筆固定金額的立案費(fèi)10，000元，這筆費(fèi)用的用途包括“仲裁申請(qǐng)的審查、立案、輸入及使用計(jì)算機(jī)程序和歸檔等費(fèi)用”。而根據(jù)《倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則》附錄《仲裁費(fèi)用和報(bào)酬表》第1條，管理費(fèi)包括登記費(fèi)1，500英鎊，以及其他費(fèi)用，也是較為明確的。與機(jī)構(gòu)仲裁相比，臨時(shí)仲裁的仲裁費(fèi)用情況并不明朗。因?yàn)樵谂R時(shí)仲裁情況下，當(dāng)事人幾乎不會(huì)在訂立仲裁協(xié)議或者提交仲裁協(xié)議的時(shí)候就仲裁員的費(fèi)用達(dá)成合意。因此，臨時(shí)仲裁的仲裁費(fèi)用通常在仲裁員做出裁決的時(shí)候一并做出。此外，機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁在仲裁員支出、仲裁程序的其他支出并無明顯區(qū)別。仲裁員支出主要包括用于仲裁員的合理的差旅、住宿、伙食、文書、通訊等費(fèi)用。仲裁程序的其他支出則主要用于租借開庭場(chǎng)地、打字員或者速記員或者翻譯員等的費(fèi)用。

　　二、關(guān)于國際商事仲裁收費(fèi)的合理性原則

　　仲裁員的收費(fèi)依據(jù)來自于仲裁員在接受被任命為仲裁員時(shí)與當(dāng)事人產(chǎn)生的服務(wù)合約。這個(gè)服務(wù)合約既是仲裁員解決當(dāng)事人爭(zhēng)議的基礎(chǔ)，也是仲裁員收費(fèi)的基礎(chǔ)。根據(jù)楊良宜先生的研究，合約關(guān)于仲裁費(fèi)用的約定可以分為明示條文和默示條文兩種。在明示條文的情況下，當(dāng)事人可以和仲裁員討價(jià)還價(jià)以確定其委任費(fèi)用，但在缺乏明示條文的情況下，則應(yīng)看默示條文�？偨Y(jié)仲裁員收費(fèi)的默示條文，其中最核心的一條在于，仲裁員可以收取合理費(fèi)用，但何為合理，因人而異。

　　事實(shí)上，考察世界上各主要仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則發(fā)現(xiàn)，合理收費(fèi)都是仲裁收費(fèi)的主要原則。例如，《國際商會(huì)仲裁規(guī)則》第31條關(guān)于仲裁費(fèi)的決定第1款規(guī)定，仲裁費(fèi)包括仲裁院按照仲裁程序開始時(shí)有效的收費(fèi)表確定的仲裁員報(bào)酬和開支以及國際商會(huì)管理費(fèi)，同時(shí)包括仲裁庭聘請(qǐng)專家的費(fèi)用和開支，以及當(dāng)事人為仲裁而發(fā)生的合理的法律及其他費(fèi)用�！端沟赂鐮柲ι虝�(huì)仲裁院仲裁規(guī)則》附錄《仲裁費(fèi)用規(guī)定》第3部分第3條規(guī)定，除仲裁員報(bào)酬和仲裁院管理費(fèi)外，仲裁院還應(yīng)當(dāng)確定由當(dāng)事人繳納的仲裁員和仲裁院的合理開支。再例如《新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則》第31條仲裁庭的報(bào)酬第1款規(guī)定，考慮到爭(zhēng)議金額的大小、爭(zhēng)議事項(xiàng)的復(fù)雜程度、仲裁員所用時(shí)間的多少和案件相關(guān)的其他情況，仲裁庭的報(bào)酬應(yīng)是合理數(shù)額。

　　總結(jié)國際上各主要仲裁院的仲裁規(guī)則可知，首先，在沒有明示條文的情況下，合理性原則是作為確定仲裁費(fèi)用的一般性原則。例如《新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則》的第31條，仲裁庭的報(bào)酬系在考慮各種因素后得出的合理數(shù)額、《德國仲裁協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則》第40條第2款，報(bào)酬應(yīng)參照仲裁庭依照正當(dāng)裁量權(quán)評(píng)估的爭(zhēng)議金額確定，等等。其次，在仲裁費(fèi)用構(gòu)成中，有一部分費(fèi)用，諸如立案費(fèi)、管理費(fèi)、仲裁員報(bào)酬等，通常在仲裁規(guī)則中業(yè)已明確，仲裁員沒有裁量余地，然而除卻這一部分，仲裁員支出、仲裁程序的其他支出、仲裁庭的支出和收費(fèi)等費(fèi)用的確定則取決于仲裁庭的裁決，仲裁庭在進(jìn)行自由裁量時(shí)，必須考慮合理性原則。

　　三、國際商事仲裁費(fèi)用的具體控制機(jī)制

　　(一)充分發(fā)揮國際商事仲裁快速、靈活的特點(diǎn)

　　仲裁相比訴訟突出的特點(diǎn)在于能夠迅速而靈活地解決爭(zhēng)議，也正如上文所述，除了公正，效率也是國際商事仲裁的價(jià)值取向。國際商事仲裁快速、靈活的方式不僅是其得以在世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，也是國際商事仲裁費(fèi)用控制的有力保障。仲裁費(fèi)用與時(shí)間成正比例關(guān)系，同一案件，仲裁作出的時(shí)間越快，仲裁的費(fèi)用就越低，而仲裁的快速性正是通過仲裁的靈活性達(dá)到的。

　　國際商事仲裁經(jīng)過經(jīng)年累月的發(fā)展，已經(jīng)積淀了成熟的程序規(guī)范，然而也因此形成了某種程度上的路徑依賴。仲裁員通常墨守成規(guī)，不愿創(chuàng)造性地利用仲裁本身的靈活性來快速推進(jìn)仲裁程序，從而間接地造成仲裁費(fèi)用居高不下的局面。面對(duì)這種局面，仲裁庭應(yīng)當(dāng)打破傳統(tǒng)的仲裁方式，以目的為導(dǎo)向，減少繁復(fù)的過程，從而有效減少仲裁時(shí)間和費(fèi)用。

　　國際商事仲裁還應(yīng)大力發(fā)展其他仲裁形式，尤其是網(wǎng)上仲裁。相較傳統(tǒng)的仲裁形式，網(wǎng)上仲裁具有經(jīng)濟(jì)節(jié)省的突出優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樗�不需要支付交通費(fèi)用(通常是機(jī)票費(fèi)用)、伙食與住宿支出。另外，也無需租借場(chǎng)地等。更值得注意的是，網(wǎng)上仲裁也能減少律師費(fèi)用支出，因?yàn)榫W(wǎng)上仲裁能引導(dǎo)當(dāng)事人聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭煛?/p>

　　(二)建立獨(dú)立機(jī)構(gòu)以控制仲裁員收費(fèi)

　　目前，如果當(dāng)事人對(duì)仲裁員收費(fèi)有異議，要求審查、核算仲裁員費(fèi)用，通常的做法是向法院提出申請(qǐng)。典型的立法例是《1996年英國仲裁法》第28條第2款：任何一方當(dāng)事人可向法院(經(jīng)通知其他當(dāng)事人和仲裁員后)提出申請(qǐng)，法院可命令以其指令的方式對(duì)仲裁員報(bào)酬和支出的數(shù)量進(jìn)行考慮和調(diào)整。同時(shí)，該條第3款也規(guī)定：如果申請(qǐng)系在以報(bào)酬或費(fèi)用的方式支付給了仲裁員之后提出的，若此等金額表明是過量的，法院可命令退還，但前提是有證據(jù)表明這在具體情況下是合理的，否則不予退還。⒄但是，并不是所有國家和地區(qū)的仲裁法都對(duì)此作出了規(guī)定，事實(shí)上，仲裁法規(guī)定當(dāng)事人得向法院提出審查仲裁員收費(fèi)的申請(qǐng)的條文并不多見。此外，除了向法院提出核查請(qǐng)求，當(dāng)事人也別無它途。但是，建立一種控制仲裁員收費(fèi)的獨(dú)立機(jī)制，卻是如今仲裁法發(fā)展的趨勢(shì)所在。這突出表現(xiàn)在于2010年《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》(以下簡稱“《UNCITRAL仲裁規(guī)則》”)的修訂上。

　　1976年的《UNCITRAL仲裁規(guī)則》第39條第1款規(guī)定了仲裁庭收費(fèi)的一般原則，即仲裁庭的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理，應(yīng)考慮爭(zhēng)議金額、爭(zhēng)議事項(xiàng)的復(fù)雜性、仲裁員花費(fèi)的時(shí)間以及其他與案件有關(guān)的情況。⒅雖然1976年的《UNCITRAL仲裁規(guī)則》提出了仲裁庭收費(fèi)的合理性原則，但并沒有相應(yīng)提出具體的費(fèi)用控制方式。因此，在進(jìn)行《UNCITRAL仲裁規(guī)則》修訂的時(shí)候，與會(huì)者審議了是否要規(guī)定一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來控制仲裁員的收費(fèi)問題，而大部分與會(huì)者認(rèn)為這種控制是可取的，可以作為一種預(yù)防措施，避免仲裁員收取過高費(fèi)用，并且確定仲裁員費(fèi)用的程序也可以確保仲裁程序的合法性和廉潔性。⒆會(huì)議討論的最終結(jié)果是建立一個(gè)指定機(jī)構(gòu)，以對(duì)仲裁員收費(fèi)進(jìn)行監(jiān)督，這也就是2010年《UNCITRAL仲裁規(guī)則》第41條的規(guī)定。該條第1款規(guī)定：有指定機(jī)構(gòu)，且該指定機(jī)構(gòu)對(duì)確定國際案件仲裁員收費(fèi)適用或已聲明將適用某一收費(fèi)表或特定方法的，仲裁庭確定其收費(fèi)時(shí)，應(yīng)在仲裁庭認(rèn)為適合案件情況的額度內(nèi)，考慮到該收費(fèi)表或方法。該條第3款規(guī)定:仲裁庭組成后，仲裁庭應(yīng)將其如何確定收費(fèi)和開支的提議，包括仲裁庭打算適用的任何費(fèi)率，迅速通知各方當(dāng)事人。收到該提議后15 天內(nèi)，任何一方當(dāng)事人均可將該提議提請(qǐng)指定機(jī)構(gòu)審查。收到審查請(qǐng)求后45 天內(nèi)，如果指定機(jī)構(gòu)認(rèn)為仲裁庭的提議與第1 款不一致，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該提議作出任何必要調(diào)整，該調(diào)整對(duì)仲裁庭具有約束力。

　　2010年《UNCITRAL仲裁規(guī)則》在國際上有著極其重要的影響力。2010年《UNCITRAL仲裁規(guī)則》通過其第41條的大篇幅條文，確定了監(jiān)督仲裁員收費(fèi)的具體方法，即建立一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)來控制仲裁員收費(fèi)的機(jī)制，具有示范立法的效應(yīng)。

　　(三)關(guān)于仲裁員收費(fèi)的道德約束

　　除了規(guī)則和機(jī)制的限制，筆者認(rèn)為，為解決國際商事仲裁費(fèi)用居高不下的困境，還應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)仲裁員收費(fèi)的道德約束。楊良宜先生就指出，雖然在香港仲裁員魚肉仲裁當(dāng)事人的情況并不多見，但為了防止這一情況，除了少數(shù)其他的機(jī)制的限制，還有其他原因，包括不想亂收費(fèi)的共同仲裁員作出的勸阻，害怕當(dāng)事人不甘被魚肉而去和解，HKIAC(“香港國際仲裁中心”，筆者注)不去委任過高收費(fèi)的仲裁員，仲裁員害怕弄壞自己的名譽(yù)而不去這樣做，等等。

　　四、結(jié)語

　　國際商事仲裁以其快速靈活、保密性強(qiáng)、在國外容易得到執(zhí)行等特點(diǎn)而在國際上倍受青睞，然而國際商事仲裁費(fèi)用高昂的現(xiàn)實(shí)卻讓許多仲裁當(dāng)事人視之為畏途。理論和事實(shí)證明，控制國際商事仲裁的費(fèi)用不僅是必要的，也是可行的。從國際商事仲裁的價(jià)值取向來看，公正和效率是其雙重追求，效率要求仲裁庭快速、靈活地推進(jìn)仲裁進(jìn)程。從國際商事仲裁的內(nèi)在特征來看，其具有快速、靈活的特征，因此這與國際商事仲裁的效率追求相得益彰。而快速的仲裁進(jìn)程、靈活的仲裁方式又成為了節(jié)省仲裁的費(fèi)用的重要保障。在控制仲裁員收費(fèi)方面，合理性原則是當(dāng)之無愧的主導(dǎo)性原則，這在各主要仲裁院的仲裁規(guī)則中都有所體現(xiàn)。除了合理性原則對(duì)仲裁費(fèi)用的約束外，還需要有具體仲裁費(fèi)用控制方式，例如打破常規(guī)，創(chuàng)造性地發(fā)揮國際商事仲裁的快速性和靈活性，充分利用網(wǎng)上仲裁等仲裁方式，建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。另外，除了機(jī)制方面的作用，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)仲裁員的道德約束。這樣，從抽象性的原則到具體實(shí)現(xiàn)方式，仲裁費(fèi)用的控制應(yīng)該能取得良好的效果，最終促進(jìn)國際商事仲裁的健康有序發(fā)展。

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