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試論專利文獻中的普通技術(shù)知識論文
論文摘要本文探討了專利文獻中所記載的普通技術(shù)知識，分析了普通技術(shù)知識與現(xiàn)有技術(shù)、公知常識之間的關(guān)系，借鑒了歐洲專利局關(guān)于普通技術(shù)知識的定義。在此基礎(chǔ)上，本文還對公開不充分審查中是否應(yīng)當進行檢索，如何看待申請人所提供的證明、公眾如何閱讀專利文獻，以及申請人撰寫專利文獻的尺度等問題進行了討論。
論文關(guān)鍵詞專利文獻專利信息普通技術(shù)知識
一、問題的引出
專利文獻是記載專利信息的載體，其記載了技術(shù)信息、法律信息、經(jīng)濟信息和戰(zhàn)略信息。各類專利文獻通過公開其發(fā)明的內(nèi)容以換取社會對專利權(quán)的保護。專利文獻公開的目的，就是將所記載的各種技術(shù)方案進行傳播，以促進社會的進步和發(fā)展。因此，專利文獻成為情報分析的一個重要內(nèi)容。為了滿足情報分析和研究，各國專利法對專利文獻的撰寫都提出了具體的要求，總體來說是說明書要公開充分，這也是該專利權(quán)是否能夠獲得批準的一個重要的因素。但對于一些眾所周知的內(nèi)容是否要記錄在專利文獻中，常常有不同的看法。
近日筆者在審查工作中遇到這樣一個案例：該案請求保護一種基于智能化鼠標控制方法，其能夠“使得用戶可以使用任意物品迅速到達電視屏幕的任意一個地方，從而大大提高了電視的交互功能”，該案的方案為：（1）通過攝像模塊獲取位于電視屏幕前的物體圖像；（2）識別所述物體的運動軌跡；（3）判斷所述物體運動過程中是否有點擊命令產(chǎn)生，如果有則進行步驟4，否則結(jié)束或者繼續(xù)判斷是否整個過程會有點擊命令產(chǎn)生；（4）獲取所述點擊命令，并根據(jù)所述點擊命令在電視桌面上運行相應(yīng)的應(yīng)用程序。
審查員在審查中認為本案公開不充分，理由為：說明書沒有公開“判斷所述物體運動過程中是否有點擊命令產(chǎn)生”以及“根據(jù)所述點擊命令在電視桌面上運行相應(yīng)的應(yīng)用程序”的具體內(nèi)容。而上述兩個技術(shù)特征是本申請所提出的技術(shù)方案的關(guān)鍵技術(shù)步驟。申請人則在意見陳述中認為上述步驟屬于本領(lǐng)域公知常識，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員應(yīng)當知曉。但審查員認為申請人沒有給出相關(guān)證據(jù)，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法具體實施上述步驟。
審查員和申請人都認定了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員是判斷說明書公開充分的主體，但分歧為：“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”是否應(yīng)該掌握這兩個步驟的具體實現(xiàn)過程。筆者不禁產(chǎn)生疑問：所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員應(yīng)該通曉什么樣的知識？什么樣的內(nèi)容必須記載在專利文獻中？
二、問題的分析
�。ㄒ唬八鶎偌夹g(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”分析
《審查指南》第二部分第四章第2.4節(jié)定義了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，在此不再詳述，其對于“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”在五個不同的知識面提出了不同的要求。對于普通技術(shù)知識，達到的程度是知曉，即應(yīng)當知道，了解，洞悉，這是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員所具備的最基本的技術(shù)知識，不需要通過其它的渠道獲得。而對于該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，達到的程度是能夠獲知，也就是說他僅僅是具備了獲取所有現(xiàn)有技術(shù)的能力、方法、渠道，而不是知曉所有的現(xiàn)有技術(shù)。如果說指南對于普通技術(shù)知識規(guī)定了達到的程度，那么對于所有的現(xiàn)有技術(shù)，指南規(guī)定的是“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”在所有的現(xiàn)有技術(shù)方面應(yīng)該具備的能力。同時，“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，這是為了解決某些問題，在某些方面所進行的實驗和測試能力。對于其它的兩點，強調(diào)的是“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”在創(chuàng)造性審查中所應(yīng)當具備的能力。不再詳敘。
可見，對于專利法第二十六條第三款的審查中，“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”這一虛擬的審查主體是不需要獲知該領(lǐng)域所有的現(xiàn)有技術(shù)的，也不需要具備從其它技術(shù)領(lǐng)域中獲知相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規(guī)實驗手段的能力，其僅僅知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識和具備應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力。
從上述分析中可以得知，《審查指南》中所規(guī)定本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載就能夠?qū)嵤┧_的技術(shù)方案是暗含本領(lǐng)域技術(shù)人員利用所屬技術(shù)領(lǐng)域普通技術(shù)知識和申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前常規(guī)實驗手段的能力，按照說明書公開的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)申請文件所公開的技術(shù)方案。申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前的常規(guī)實驗?zāi)芰θ菀桌斫�，那么什么是普通技術(shù)知識呢？
（二）普通技術(shù)知識的定義
《審查指南》中給出了普通技術(shù)知識的名稱，但卻沒有給出明確的定義或解釋。筆者試圖將其與公知常識、現(xiàn)有技術(shù)比較以進一步的區(qū)分普通技術(shù)知識。
1.普通技術(shù)知識與現(xiàn)有技術(shù)和公知常識
根據(jù)《審查指南》的第三章第2.1節(jié)的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請日以前公眾能夠得到的技術(shù)內(nèi)容。因此，普通技術(shù)知識屬于現(xiàn)有技術(shù)的一部分，是一種特殊的現(xiàn)有技術(shù)，只是這部分“特殊的現(xiàn)有技術(shù)”的掌握程度很高，是知曉。
《審查指南》中還通過舉例的方式多處列舉公知常識，指出：公知常識性證據(jù)包括技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書等，這些證據(jù)都屬于公知、常用的知識。顯然公知常識屬于普通技術(shù)知識的一種。那么是否普通技術(shù)知識就等同于公知常識呢？指南中沒有給出指引。對于某些公知的內(nèi)容，如果由于其學科發(fā)展較為迅速，或者其它一些原因?qū)е缕錄]有被記載在詞典、手冊、教科書中，是否就不能認定其屬于普通技術(shù)知識？通過全面檢索得到的現(xiàn)有技術(shù)顯然不屬于普通技術(shù)知識，但是否還存在部分普通技術(shù)知識介于所屬領(lǐng)域最為基礎(chǔ)的公知常識和全面檢索的所有的現(xiàn)有技術(shù)之間？
2.歐洲專利局所定義的“普通技術(shù)知識”
帶著類似的疑問，筆者參考了歐洲專利局關(guān)于“充分公開”的法律規(guī)定，根據(jù)歐洲專利局審查指南和EPO申訴委員會的判例，判斷文獻記載的內(nèi)容是否構(gòu)成“普通技術(shù)知識”有以下三個原則：（1）基礎(chǔ)手冊、專著和教科書中公開的技術(shù)信息構(gòu)成普通技術(shù)知識；（2）專利文獻和經(jīng)過全面檢索獲得的技術(shù)情報通常不構(gòu)成普通技術(shù)知識；（3）如果技術(shù)領(lǐng)域比較新，由于教科書還不能提供相關(guān)技術(shù)知識，專利文獻和科技出版物也可能構(gòu)成普通技術(shù)知識。
原則（1）與我國的公知常識的定義類似，從正面定義了什么樣的技術(shù)知識屬于普通技術(shù)知識，原則（2）的內(nèi)容類似于我國新穎性、創(chuàng)造性審查中所有的現(xiàn)有技術(shù)，從反面限定了什么樣的技術(shù)內(nèi)容不屬于普通技術(shù)知識，也就是說經(jīng)過全面檢索的現(xiàn)有技術(shù)不屬于普通技術(shù)知識，而原則（3）是我國《專利法》中所沒有的內(nèi)容，可以視為對原則（2）的突破和補充。這恰好在某種程度上回答了筆者的疑問。由于新領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展較快，已經(jīng)被技術(shù)人員所熟知，而在形式上轉(zhuǎn)變?yōu)橛涊d在工具書或者教科書需要一定的時間，對于這類型的內(nèi)容可以通過專利文獻和科技出版物的方式予以彌補。
綜上分析，在現(xiàn)階段國家知識產(chǎn)權(quán)局沒有明確定義普通技術(shù)知識的情況下，可以借鑒歐洲專利局的經(jīng)驗，“普通技術(shù)知識”的內(nèi)涵應(yīng)當是所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員廣泛知曉的技術(shù)，包含公知常識但又不止步于公知常識，在一些發(fā)展較快的技術(shù)領(lǐng)域可以參考專利文獻和科技出版物，同時為了體現(xiàn)該新技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)內(nèi)容具備普通技術(shù)知識的特點，已經(jīng)廣為傳播，應(yīng)當在文獻數(shù)量上給予一定的要求。
三、對涉案申請的處理
在明晰了“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”這一判斷主體的技術(shù)水平后，再反過來看待本文第一部分所提及的涉案申請。如果“判斷所述物體運動過程中是否有點擊命令產(chǎn)生”以及怎么來“根據(jù)所述點擊命令在電視桌面上運行相應(yīng)的應(yīng)用程序”屬于所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)知識，則本案公開充分，反之，則本案公開不充分。因為這是“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”必然知曉的。對于智能鼠標控制
這一新領(lǐng)域，可以采用一定數(shù)量的專利文獻來證明其是否屬于所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)知識。在CPRS中輸入：（鼠標+指針）*攝像頭*（智能+模擬），可以得到若干篇在本案申請日前公開了上述具體實施過程的專利文獻。由此可見，“判斷所述物體運動過程中是否有點擊命令產(chǎn)生”以及“根據(jù)所述點擊命令在電視桌面上運行相應(yīng)的應(yīng)用程序”已經(jīng)在現(xiàn)有技術(shù)中被廣泛的公開，屬于所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)知識。因此，本案的說明書對發(fā)明做出了清楚、完整的說明，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)。
四、對專利文獻中涉及普通技術(shù)知識的有關(guān)問題的探討
在明確了普通技術(shù)知識可以不用記載在專利文獻中后，筆者嘗試對專利審查以及專利撰寫中所遇到的常見問題進行一定的探討。
在說明書公開不充分的審查中，審查指南列出了5種可能導(dǎo)致說明書公開不充分的情況。對于第（2）種和第（3）種情況，審查員經(jīng)常困惑于是否應(yīng)當進行檢索，如果檢索應(yīng)當檢索到何種程度。筆者認為，公開不充分判斷中“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”應(yīng)該利用普通技術(shù)知識和應(yīng)用申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前常規(guī)實驗手段的能力來判斷說明書是否公開充分。而實際審查中，由于審查員能力所限，不可能完全做到通過瀏覽申請文件即知曉所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)知識。此時，可以采用各種手段補充普通技術(shù)知識，包括檢索。因此，在公開不充分審查中不應(yīng)當把關(guān)注點集中是否應(yīng)當檢索的形式上，而應(yīng)當重點考慮通過檢索，相關(guān)技術(shù)手段是否屬于所屬領(lǐng)域普通技術(shù)知識，說明書是否是清楚和能夠?qū)崿F(xiàn)的。
反過來，申請人在遇到審查員發(fā)出通知書質(zhì)疑說明書部分技術(shù)特征不清楚或者沒有被公開后，申請人可以遞上相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的材料予以佐證，如何看待該類證據(jù)？如同上文所分析的，應(yīng)當考慮是否能夠通過該材料證明相關(guān)技術(shù)手段屬于所屬領(lǐng)域普通技術(shù)知識。如果相關(guān)文獻僅能證明未公開技術(shù)特征屬于現(xiàn)有技術(shù)，不能認為說明書已經(jīng)公開充分，否則將降低說明書公開充分的標準。如果一份說明書僅僅公開了現(xiàn)有技術(shù)中沒有披露的部分，所屬技術(shù)領(lǐng)域一名普通的技術(shù)人員將該說明書付諸實施是非常困難的。
另外，在社會公眾方面，當閱讀專利文獻中遇到一些感覺不明白或者不清楚的地方，可以考慮該內(nèi)容是否屬于普通技術(shù)知識，可以通過閱讀相關(guān)領(lǐng)域的文獻以找到具體的實施方式，以幫助理解發(fā)明的內(nèi)容。
最后，從申請人的角度，雖然專利文獻中不必要求一定要普通技術(shù)知識記載在專利文獻中，但為了社會公眾能夠更好的理解所記載的發(fā)明內(nèi)容，為了更好的促進專利信息的傳播，應(yīng)當鼓勵申請人在專利文獻撰寫時將一些不常見的、以及最新的普通技術(shù)知識記載在專利文獻中，以降低公眾理解發(fā)明的難度。
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