- 相關(guān)推薦
反洗錢自查報(bào)告
反洗錢自查報(bào)告
根據(jù)市人民銀行工作安排,我社于五月至六月期間對(duì)轄內(nèi)信用社的反洗錢工作進(jìn)行自查自糾,現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
一、按照中國人民銀行的規(guī)定,建立健全反洗錢內(nèi)控制度。聯(lián)社于2004年5月份制定了大額交易和可疑交易的主要檢查項(xiàng)目的監(jiān)督檢查制度(永信聯(lián)函字[2004]043號(hào)),并于2005年6月10日在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)存款業(yè)務(wù)交易中新增反洗錢維護(hù)子交易,實(shí)現(xiàn)對(duì)反洗錢工作的實(shí)時(shí)監(jiān)測分析。
二、設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu),并配備必要工作人員專門負(fù)責(zé)反洗錢工作。由會(huì)計(jì)出納科負(fù)責(zé)收集全轄反洗錢工作及大額支付報(bào)告和可疑支付報(bào)告,按月報(bào)送人民銀行,并按照分級(jí)管理的原則,對(duì)基層機(jī)構(gòu)的反洗錢情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
三、制定有效的反洗錢措施:
1、建立客戶身份登記制度。嚴(yán)格審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶身份,經(jīng)自查,未開立有匿名賬戶或假名賬戶,沒有為身份不確的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)。
2、辦理單位客戶開立、存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定要求其提供真實(shí)有效的證明文件和資料,進(jìn)行核對(duì)并登記。
3、按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄。
4、按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。
5、于五月中旬開展對(duì)客戶的反洗錢宣傳工作,并將反洗錢培訓(xùn)擺上工作日程,采用以會(huì)代訓(xùn)的形式,讓工作人員掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定,增強(qiáng)反洗錢工作能力。
【反洗錢自查報(bào)告】相關(guān)文章:
反洗錢制度的概念04-27
商業(yè)銀行反洗錢機(jī)制研究04-30
信用社反洗錢內(nèi)控制度05-02
商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作難點(diǎn)及對(duì)策分析05-01
銀行第三季度反洗錢工作報(bào)告工作總結(jié)05-02
自查報(bào)告范文04-16
環(huán)境自查報(bào)告04-07
個(gè)人自查報(bào)告04-07
項(xiàng)目自查報(bào)告04-07