私募基金不備案將影響投資

監(jiān)管部門明確要求私募基金備案，但仍有私募機構未及時完成。近日，有私募機構因產(chǎn)品募集未辦理備案手續(xù)而被當?shù)刈C監(jiān)局警示。對此，有律師表示，基金管理人有辦理基金備案手續(xù)的義務，若不備案會面臨行政處罰的法律風險，并影響投資新三板企業(yè)及上市公司。私募產(chǎn)品必須合規(guī)備案根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規(guī)定，私募基金管理人應在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。近日，據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2017年私募基金登記備案綜述及12月私募基金登記備案月報》顯示，截至2017年底，已備案私募基金66418只，同比增長42.82%。其中，自“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”上線以來，協(xié)會在新系統(tǒng)備案私募基金21516只，平均辦理時間為5.79個工作日，平均退回補正次數(shù)1.46次。對于成立多年仍未辦理備案的基金產(chǎn)品，基金業(yè)協(xié)會咨詢熱線工作人員表示，仍在運作的私募產(chǎn)品必須合規(guī)備案。無論成立時間長短，按照相關規(guī)定，肯定是要到協(xié)會完成相關備案的，否則就是不合規(guī)。若私募基金一直不備案有什么后果？北京盈科律師事務所合伙人唐春林律師表示，私募基金若不備案，會受到證監(jiān)部門的行政處罰。《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規(guī)定，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。若不備案，將不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業(yè)及上市公司。未備案被警示2月24日，江蘇證監(jiān)局公布對南京中乾融投股權投資基金管理有限公司(簡稱“中乾融投”)開出罰單，原因是該私募機構募集產(chǎn)品未按規(guī)定辦理基金備案。江蘇證監(jiān)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，中乾融投2015年11月19日募集設立契約型投資基金，規(guī)模5760萬元，投資人數(shù)21人。但募集完畢，中乾融投一直未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對中乾融投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。對于備案相關事宜，中乾融投相關負責人在接受記者采訪中表示，公司成立時，還未要求考基金從業(yè)資格證，半年后政策才出臺。在法人考證期間，公司按例接受年檢，被告知從業(yè)人員資格不夠，年檢未過關導致無法備案，目前正在做備案準備。江蘇證監(jiān)局辦公室工作人員表示，后續(xù)整改情況會在官網(wǎng)進行公示。