企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢、動因及政策啟示
◆ 中圖分類號：F273 文獻標識碼：A
內(nèi)容摘要：金融危機沖擊下企業(yè)研發(fā)國際化的趨勢和驅(qū)動因素再次成為研究的一個重要熱點。本文結(jié)合國外最新的研究成果，從微觀主體角度探討了研發(fā)國際化的最新趨勢及其背后的驅(qū)動因素，討論了企業(yè)研發(fā)投資國際化對東道國和母國帶來的影響，最后結(jié)合中國從經(jīng)濟大國向強國邁進的背景，提出一些對策建議和思考。
關(guān)鍵詞：研發(fā)國際化 驅(qū)動因素 創(chuàng)新體系 公共政策
引言
當前，金融危機對全球經(jīng)濟的影響還仍然存在，多數(shù)國家和地區(qū)認識到發(fā)展實體經(jīng)濟對于本土經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長具有重要意義。與此同時，世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展進入了一個新的孕育突破期，新一代信息技術(shù)、新能源、節(jié)能環(huán)保等一些新的戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)成為扭轉(zhuǎn)發(fā)展困局和邁向新的增長的重要支撐。世界產(chǎn)業(yè)體系和勞動分工體系將迎來新的巨大變化。企業(yè)研發(fā)國際化是這兩大歷史進程交織中的一個重要環(huán)節(jié)。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，是從事研發(fā)創(chuàng)新的最重要的微觀單元，未來經(jīng)濟和社會的發(fā)展都離不開企業(yè)的研究與創(chuàng)新。全球研發(fā)投資的動向，從根本上說由跨國企業(yè)的國際化投資行為決定。研究與創(chuàng)新發(fā)生在哪里，哪里就會充滿增長的活力。
面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)孕育突破的新形勢，企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢和驅(qū)動力是什么，其背后蘊涵著怎樣的政策需求等一系列問題成為眾所關(guān)注的焦點問題。本文將結(jié)合Pietro et al.（2011）的最新研究，對這些問題的變化進行探討，結(jié)構(gòu)如下：首先從微觀主體角度探討研發(fā)國際化的最新趨勢，其次分析背后的驅(qū)動因素，然后討論企業(yè)研發(fā)投資國際化帶來的影響，最后提出一些對策建議和思考。
企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢
（一）企業(yè)研發(fā)投資與資源全球化配置
研發(fā)國際化指一個公司的研發(fā)業(yè)務(wù)在不同國家分布，與研發(fā)有關(guān)的知識、技術(shù)、研究人員、工程師和資本（投資和貿(mào)易）等資源在國家間流動，其實質(zhì)是以知識和技能的跨越邊境的轉(zhuǎn)移和利用。因此，研發(fā)國際化是國際經(jīng)濟格局演變的重要組成部分，是生產(chǎn)國際化的進一步演化。一般來說，跨國企業(yè)以供應(yīng)、生產(chǎn)和配送為價值鏈不斷地開展著生產(chǎn)活動的全球性布局。近幾十年，這種國際資源配置的價值鏈模式已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)變，替代以前垂直整合和局部集中的模式，開始業(yè)務(wù)“分拆”（Rugman et al.，2011）。研發(fā)活動作為原來認為應(yīng)當保持在母國總部的核心活動，成為分拆的重要對象，從而掀起了國際投資轉(zhuǎn)移的新浪潮。當前，研發(fā)國際化還沒有超越生產(chǎn)國際化，但具有的深遠影響更甚于研發(fā)國際化。
（二）企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢
開展研發(fā)國際化研究是一件非常困難的任務(wù)。一般來說，很難衡量企業(yè)的研發(fā)活動，特別是它的國際化工作。這主要是由于企業(yè)信息比較敏感，而且它也是不全面的，很難用于國與國之間的比較，而且，即使數(shù)據(jù)可得，通常也會有相當長的時滯。因此，研究研發(fā)國際化的趨勢不得不依賴于一些間接測量指標。鑒于歐盟和美國、日本等發(fā)達國家企業(yè)統(tǒng)計體系比較完善，數(shù)據(jù)更加豐富，本文主要采用這些來源的數(shù)據(jù)探討相關(guān)趨勢。
1.企業(yè)研發(fā)投資趨勢。表1中的數(shù)據(jù)表明，歐盟和美國在2002-2008年間的研發(fā)開支總額（公共和私人部門）占GDP的比例基本保持不變，中日等國經(jīng)歷了明顯的增長。歐盟和美國的私人研發(fā)支出也基本不變（分別保持在GDPR 1.2%和2.0%左右），美國的水平要高很多。中國企業(yè)的研發(fā)支出增加顯著，從0.6%上升到1.0%左右，在中國的總研發(fā)強度增長中做出了主要貢獻。微軟、SAP、雀巢、LG和通用汽車等一系列世界級的企業(yè)為中國的研發(fā)增長貢獻較大（徐笑君、劉海波，2011）。
2008年發(fā)端的金融危機影響了全球的研發(fā)投資�？傮w上，歐盟地區(qū)的公司總部減少的研發(fā)投資少于美國企業(yè)，亞洲國家的企業(yè)研發(fā)支出不斷增長。來自亞洲國家的公司正在挑戰(zhàn)歐洲和美國的地位，尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域。
2.企業(yè)研發(fā)投資的國際化趨勢。跨國公司外國子公司在東道國市場的研發(fā)支出可以用來衡量企業(yè)研發(fā)國際化程度。這個值越高，意味著在東道國的研發(fā)越多。表2中對七個國家的外國子公司四年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，外國子公司占總研發(fā)活動的百分比不是線性的：法國、瑞典和英國降低了，德國、意大利和美國幾乎不變，而日本提高了。在當前企業(yè)研發(fā)支出不斷增長的趨勢下，歐盟企業(yè)似乎趨向于在其他地方投資，如中國和印度。
實際上，就研發(fā)增長而言，中國和印度正在成為歐盟的主要競爭對手。此外，聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議對研發(fā)支出最大的跨國企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國是全球最三大的研發(fā)投資目的地，僅次于美國和英國，印度排在第六。亞洲地區(qū)研發(fā)導(dǎo)向的885個綠地FDI項目中，723個項目選擇了中國和印度。調(diào)查還顯示，當前全球研發(fā)外包的25%給了印度。大約30%的受訪者認為，印度在2005-2009年期間是一個有吸引力的潛在的研發(fā)地。
總體看來，研發(fā)投資國際化明顯增加了。這種現(xiàn)象對企業(yè)的母國或東道國是好是壞還有待進一步研究驗證。企業(yè)本土研發(fā)中心重新部署可能會限制國內(nèi)市場的技術(shù)機會，它也可能使母國在技術(shù)能力上受損，或者至少表明母國對創(chuàng)新性的跨國企業(yè)還缺乏足夠的吸引力。外國子公司的研發(fā)支出份額反映了它們相對于國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)規(guī)模。數(shù)據(jù)顯示，當用對國外提供資金支持的份額和國際業(yè)務(wù)來估計研發(fā)國際化時，不是所有的國家都面臨著同樣的研發(fā)全球化問題。
預(yù)計在未來幾年里企業(yè)研發(fā)全球化仍將繼續(xù)，企業(yè)將繼續(xù)新建離岸研發(fā)機構(gòu)來分散研發(fā)活動。同時，研發(fā)國際化行為在產(chǎn)業(yè)部門間有差異。在研發(fā)密集型部門如ICTs、電子、化工、制藥領(lǐng)域，選擇新建成立研發(fā)中心就比較常見。一般來說，研發(fā)全球化程度最高的行業(yè)是高新技術(shù)尤其是制藥行業(yè)。
企業(yè)研發(fā)投資國際化的驅(qū)動因素分析
（一）關(guān)于企業(yè)研發(fā)投資國際化的兩種觀點
一般來說，關(guān)于企業(yè)研發(fā)投資國際化的觀點可以劃分為適應(yīng)環(huán)境和戰(zhàn)略布局兩類觀點（Pietro et al.，2011）。適應(yīng)環(huán)境觀點認為，企業(yè)研發(fā)投資國際化是生產(chǎn)國際化的延續(xù)，主要是利用母國母公司的技術(shù)、人才，為子公司的生產(chǎn)進行服務(wù)。戰(zhàn)略布局觀點認為，企業(yè)不是被動的將研發(fā)投資服從于生產(chǎn)布局，而是要利用東道國的優(yōu)勢增強自身的競爭力。對前者，研發(fā)國際化將技術(shù)轉(zhuǎn)移給外國子公司，使用的是國內(nèi)開發(fā)的技術(shù)資產(chǎn)，通常會針對國外市場特點進行改進。對后者，跨國公司在國外開展研發(fā)投資以獲得資源，這些資源僅能在投資地獲得，以增加它們的知識存量。這兩種觀點其實并不是截然對立的，在企業(yè)國際化的.過程中，適應(yīng)環(huán)境論和戰(zhàn)略發(fā)展論相互交織，只不過在企業(yè)發(fā)展的不同階段，對不同的企業(yè)而言存在著選擇上的差異。 �。ǘ┢髽I(yè)研發(fā)投資國際化的目的地選擇的影響因素
一般而言，企業(yè)研發(fā)東道國選擇有四個主要的影響因素：產(chǎn)出的市場潛力、研發(fā)人員的素質(zhì)、大學(xué)合作和知識產(chǎn)權(quán)保護。對于選擇新興經(jīng)濟體中進行研發(fā)投資的企業(yè)而言，當?shù)厥袌龅陌l(fā)展?jié)摿脱邪l(fā)人員的質(zhì)量顯得非常重要；對于選擇發(fā)達國家進行研發(fā)投資的企業(yè)，研發(fā)人員的質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)保護更重要。其他相關(guān)的制度因素包括對研發(fā)的公眾支持、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和框架性條件，如宏觀經(jīng)濟和政治的穩(wěn)定。最后，鄰近某個重要的市場被普遍認為對企業(yè)研發(fā)對外尋求資源的決策至關(guān)重要。這就是為什么擁有較大市場份額而富裕的市場（如美國）仍然吸引外國研發(fā)投資的原因。其邏輯就是使研發(fā)活動越接近用戶，產(chǎn)品就越可能為用戶定制，企業(yè)就越可能收獲更大的市場份額。
Richtner and Rognes（2008）識別了影響研發(fā)選址和活動組織的四個主要的因素：企業(yè)成長和定位；尋求知識來源；研發(fā)活動管理和靈活性；溝通和解決問題。企業(yè)不進行研發(fā)國際化有一些客觀理由，如在不同地方分散研發(fā)活動可能產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟、在東道國的創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個局外人的劣勢、由于地理距離和技術(shù)距離帶來的組織內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移障礙、擔心關(guān)鍵技術(shù)向外國競爭對手泄漏、在多個國家之間協(xié)調(diào)研發(fā)活動的成本。
一些研究者對行業(yè)差異做了研究。例如，有學(xué)者指出“資產(chǎn)開發(fā)”在電子和金屬行業(yè)是最廣泛實施的策略，而“資產(chǎn)增強”更多為突出地表現(xiàn)在化工、制藥、采礦、食品和材料領(lǐng)域。更重要的，目前已經(jīng)有了一個轉(zhuǎn)變，從原來更加相信資產(chǎn)利用的優(yōu)勢到轉(zhuǎn)向承認資產(chǎn)增強的動機。對歐洲專利局的一項專利申請研究發(fā)現(xiàn)，總體上資產(chǎn)增強策略更加盛行�？傮w看，過去的20年里的研發(fā)國際化已經(jīng)具有了不斷地向資產(chǎn)增強轉(zhuǎn)變的趨勢。
盡管資產(chǎn)增強的趨勢很明顯，資產(chǎn)利用動機仍然很重要。經(jīng)驗證據(jù)表明，企業(yè)的離岸活動在國內(nèi)更加強烈（即國內(nèi)的研發(fā)活動展示了更加顯著的技術(shù)優(yōu)勢）。這為它們正在進行的資產(chǎn)利用活動提供了證據(jù)，例如調(diào)整產(chǎn)品和工藝，獲得國外市場和技術(shù)支持，離岸借貸制造工廠。也有證據(jù)表明，跨國企業(yè)很少因為國內(nèi)的技術(shù)弱就開展研發(fā)國際化。企業(yè)通常選擇的是母公司占有優(yōu)勢而目的地技術(shù)強的地點開展離岸研發(fā)活動。在這種情況下，母公司利用其技術(shù)優(yōu)勢的事實意味著其出發(fā)點為“資產(chǎn)開發(fā)”動機，而東道國技術(shù)雄厚的事實意味著“資產(chǎn)增強”動機。因此，兩種動機都存在。
歐盟的一份報告提到了關(guān)于企業(yè)考慮開展研發(fā)活動的關(guān)鍵決策因素。報告指出，不管是本地或海外投資，歐盟確定研發(fā)地點的決定因素相當?shù)胤�(wěn)定。 “資產(chǎn)增強”類決定因素變成了主導(dǎo)力量。事實上，獲得專業(yè)知識、研究人員的可得性和法律制度框架等是研發(fā)外包首要的動機。相反，“資產(chǎn)開發(fā)”動機，如市場準入、廉價的研究人員的勞力成本和接近供應(yīng)商，在確定海外研發(fā)地選擇時似乎發(fā)揮著一個次要作用。來自歐洲的頂級投資者的證據(jù)與觀察到的一般趨勢相符合，即研發(fā)全球化日益被“資產(chǎn)增強”態(tài)度所驅(qū)動。
不過，盡管歐洲企業(yè)就研發(fā)強度而言落后于它們的美國同行，但那些從事國際化研發(fā)的歐洲企業(yè)似乎是完全地卷入了主流趨勢中。例如，它們在全球范圍內(nèi)進行研發(fā)外包，中國和印度越來越成為它們偏愛的國外投資地。然而，歐盟企業(yè)進行最大的外資研發(fā)活動仍然集中選擇美國和加拿大，其次是印度、中國、歐洲其他國家、日本和世界的其余部分。此外，歐洲的跨國企業(yè)（MNEs）將自己的研發(fā)能力外移主要與以下因素有關(guān)：獲取市場和專業(yè)化的研發(fā)知識；接近生產(chǎn)基地；對于研發(fā)活動可靠的法律框架，特別是知識產(chǎn)權(quán)。這些來自歐洲公司證據(jù)與研發(fā)全球化不斷地為“資產(chǎn)增強”態(tài)度所驅(qū)動的總體趨勢相一致。
企業(yè)研發(fā)國際化對東道國和母國的影響
國外的研發(fā)活動可以獲取國外技術(shù)，從而提供一個知識轉(zhuǎn)移回母國的渠道，這就是所謂的“逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移”，借以強調(diào)國外的研發(fā)可以被看作是一個補充而不是對母公司研發(fā)的替代。表3總結(jié)了研發(fā)全球化對母國和東道國可能的（包括有利和不利的）影響。當然，這些影響中哪一個起主要作用，還需要實證調(diào)查。
最近，主流的研發(fā)國際化并不顯著地表現(xiàn)為將低成本的研發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到不太富裕的地區(qū)，而是在國與國之間的“交換”。因此，出現(xiàn)了一個“新的研發(fā)模式”。這一模式下，離岸研發(fā)既發(fā)生在像中國和印度這樣的新興經(jīng)濟體，也出現(xiàn)在發(fā)達國家。由于不太富裕國家研發(fā)能力的提高，這將會導(dǎo)致更多的研發(fā)外包。這樣，來自發(fā)展中國家的威脅并不一定是由于不太富裕國家具有較低的研發(fā)成本，而是由于它們有一個越來越大的研發(fā)人才群體，吸引了世界其余地區(qū)的投資。
政策建議與思考
研發(fā)國際化對母國東道國均有影響，對東道國溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)、創(chuàng)造毀滅效應(yīng)并存（樊增強，2007），對母國可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化、競爭力衰減。中國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，但很明顯地表現(xiàn)出大而不強的局面，能否實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、促進中國進入一個以創(chuàng)新為驅(qū)動要素的新階段，成為中國乃至世界關(guān)注的焦點。
（一）堅持開放與自主相結(jié)合
一方面，要堅持開放創(chuàng)新的心態(tài)。創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，而開放創(chuàng)新則是一個民族不落后于時代的基本保障。生產(chǎn)、技術(shù)和人才的國際化已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的時代潮流，必須堅持開放的心態(tài)，將國際國內(nèi)最優(yōu)秀和最適宜的科學(xué)技術(shù)成果為我所用，幫助國內(nèi)具有競爭力的企業(yè)走出國門，開展國際合作與競爭。另一方面，要以我為主，大力鼓勵國內(nèi)企業(yè)開展研發(fā)活動。國內(nèi)在GDP為綱的號召下，引進外資快速擴大規(guī)模仍然是政策的重要選項，甚至是首選項。但是，吸引外國企業(yè)可能不是唯一可行的或最合適的政策選擇，致力于“激活”國內(nèi)經(jīng)濟和支持國際化的政策甚至可能更加重要。
（二）加強公共政策引導(dǎo)
國際競爭格局快速變化。國家的科技政策和產(chǎn)業(yè)政策要正視這種挑戰(zhàn)，加強戰(zhàn)略規(guī)劃，支持創(chuàng)新活動國際化。適當?shù)恼甙才�，對于國家�?chuàng)新體系的有效運行非常必要（胡峰，2007）。尤其要樹立政策制定的綜合視角，避免政策制定的“電線桿”綜合癥效應(yīng)，即僅僅專注于影響企業(yè)研發(fā)最明顯的因素和為此目的設(shè)計的政策，而事實上可能還有其他更多的相關(guān)因素。具體的建議包括：增加公共部門研發(fā)投資和投資有效程度，努力增加私人部門的研發(fā)強度。支持本國企業(yè)獲取和利用國外新的知識及其提升獲取新知識的能力。減少企業(yè)的行政負擔，改善企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新活動的條件，建立IPO平臺和優(yōu)化國內(nèi)的專利制度。使用政府采購促進企業(yè)創(chuàng)新，尤其是支持中小企業(yè)發(fā)展。 �。ㄈ┘訌妱�(chuàng)新體系建設(shè)
從國際經(jīng)驗看，當企業(yè)能夠很好地嵌入所在國家的創(chuàng)新體系時，研發(fā)活動就比較活躍。事實上，創(chuàng)新體系對企業(yè)選擇研發(fā)地點時，具有顯著影響。這也是美國和歐洲成為研發(fā)活動密集區(qū)域的重要原因。因此，加強國內(nèi)研發(fā)體系建設(shè)是一項非常好的投資活動，在國家層面和各省市加強創(chuàng)新機構(gòu)、平臺、重大科研項目建設(shè)，加快聚集科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，這些舉措對于增強企業(yè)研發(fā)能力和國際競爭力有著重要作用。
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