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關(guān)于證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證有關(guān)事項的通知（通用6篇）
在我們平凡的日常里，我們很多時候都不得不用到通知，通知的種類比較多，根據(jù)其不同的作用可主分為轉(zhuǎn)文性通知、指示性通知、事務(wù)性通知、任免通知等。相信許多人會覺得通知很難寫吧，下面是小編精心整理的關(guān)于證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證有關(guān)事項的通知，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 1
各會員單位：
為了維護(hù)權(quán)證的交易秩序，促進(jìn)權(quán)證市場健康發(fā)展，根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證的相關(guān)事宜通知如下：
一、對于經(jīng)本所認(rèn)定可創(chuàng)設(shè)的已上市交易權(quán)證，可從事證券自營業(yè)務(wù)并取得中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新活動試點資格的證券公司（以下簡稱"創(chuàng)設(shè)人"）可按照本通知的規(guī)定創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。創(chuàng)設(shè)的權(quán)證與原上市權(quán)證的證券代碼和證券簡稱相同。
二、創(chuàng)設(shè)人可以向本所申請創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證，經(jīng)本所同意后方可創(chuàng)設(shè)或注銷。
創(chuàng)設(shè)人每日申請創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證均不得超過一次，每次申請創(chuàng)設(shè)或注銷的數(shù)量均不低于100萬份；申請注銷時剩余權(quán)證數(shù)量不足100萬份的，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)申請一次性全部注銷。
三、創(chuàng)設(shè)人向本所申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，申請創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件：
1、權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以內(nèi)的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過3億份；權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以上的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過首次發(fā)行量的50％。
2、創(chuàng)設(shè)在外的權(quán)證與同標(biāo)的證券的同種權(quán)證之和乘以行權(quán)比例不超過無限售條件標(biāo)的證券的100％。
四、當(dāng)日申請創(chuàng)設(shè)同一權(quán)證的創(chuàng)設(shè)人超過一名，且其申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量合計超過可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量時，本所按比例分配可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。
不同日期創(chuàng)設(shè)的'權(quán)證按照日期先后排列創(chuàng)設(shè)順序。同日創(chuàng)設(shè)的權(quán)證，創(chuàng)設(shè)數(shù)量大的視為先創(chuàng)設(shè)，創(chuàng)設(shè)數(shù)量相同的通過抽簽決定創(chuàng)設(shè)順序。
五、創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)購權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請的前一交易日上午11：30之前在中國結(jié)算深圳分公司（以下簡稱結(jié)算公司）開設(shè)行權(quán)專用證券賬戶，并在該賬戶中全額存放用于行權(quán)履約擔(dān)保的標(biāo)的證券。同時創(chuàng)設(shè)人需申請設(shè)立行權(quán)專用資金交收賬戶，用于認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù)。
創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)沽權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請前一交易日上午11：30之前在結(jié)算公司開設(shè)行權(quán)專用資金交收賬戶，并在該賬戶中全額存放行權(quán)履約擔(dān)保資金，該賬戶同時用于認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù)。
同時，創(chuàng)設(shè)人還應(yīng)當(dāng)指定一個自營證券賬戶為權(quán)證創(chuàng)設(shè)專用賬戶，用于完成與創(chuàng)設(shè)及注銷相關(guān)的權(quán)證及標(biāo)的證券的交收，報本所和結(jié)算公司備案。
六、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注行權(quán)履約擔(dān)保品的狀況，確保行權(quán)專用證券賬戶和行權(quán)專用資金交收賬戶具備足額行權(quán)履約擔(dān)保品。
被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利瑕疵的標(biāo)的證券或資金，不得用于權(quán)證創(chuàng)設(shè)的行權(quán)履約擔(dān)保。
七、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)指定兩名專業(yè)人員為聯(lián)絡(luò)人，授權(quán)其負(fù)責(zé)與本所和結(jié)算公司的聯(lián)絡(luò)，代表創(chuàng)設(shè)人辦理與權(quán)證創(chuàng)設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)。
創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在指定聯(lián)絡(luò)人后及時將創(chuàng)設(shè)人的授權(quán)文件、聯(lián)絡(luò)人的相關(guān)信息報本所和結(jié)算公司備案。
創(chuàng)設(shè)人指定的聯(lián)絡(luò)人及其相關(guān)信息發(fā)生變更的，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)及時通知本所和結(jié)算公司。
八、創(chuàng)設(shè)人向本所申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在每個交易日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請材料。創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交創(chuàng)設(shè)申請的，視為下一交易日的申請。
九、本所在受理創(chuàng)設(shè)人申請的當(dāng)日（T日）作出是否同意其創(chuàng)設(shè)申請以及可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量的決定，通知創(chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站及巨潮互聯(lián)網(wǎng)上予以公告。
創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其創(chuàng)設(shè)權(quán)證通知的當(dāng)日，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證情況。新創(chuàng)設(shè)的權(quán)證在T＋2日方可交易。
十、創(chuàng)設(shè)人向本所申請注銷權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在申請注銷的前一交易日上午11：30分之前向結(jié)算公司申請對相關(guān)權(quán)證予以凍結(jié)，并于申請注銷的當(dāng)日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請材料。
創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交注銷申請的，視為下一交易日的申請。
十一、本所在受理創(chuàng)設(shè)人注銷申請的當(dāng)日作出是否同意其注銷申請的決定，通知創(chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站及巨潮互聯(lián)網(wǎng)上予以公告。
創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其注銷權(quán)證通知的當(dāng)日，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證的注銷情況。
當(dāng)日收市后，結(jié)算公司按先創(chuàng)設(shè)先注銷的順序注銷該創(chuàng)設(shè)人的權(quán)證，并解除對行權(quán)履約擔(dān)保證券或資金的鎖定。
創(chuàng)設(shè)人在結(jié)算公司實際凍結(jié)的權(quán)證數(shù)量與其申請的權(quán)證注銷數(shù)量不一致的，相關(guān)注銷申請視為無效。
十二、本所于每一交易日收市后在本所網(wǎng)站上按權(quán)證品種分別披露權(quán)證創(chuàng)設(shè)和注銷情況、交易情況以及次一交易日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。本所視市場情況，可以增加披露次數(shù)。
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日期：XX年XX月XX日
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 2
尊敬的各位投資者：
我公司根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定創(chuàng)設(shè)權(quán)證產(chǎn)品，以滿足廣大投資者的投資需求�，F(xiàn)將有關(guān)創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項通知如下：
一、權(quán)證產(chǎn)品概述
本次創(chuàng)設(shè)的權(quán)證產(chǎn)品旨在提供多樣化的投資選擇，為投資者提供更多靈活的投資策略。產(chǎn)品具有明確的投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征，具體信息將在后續(xù)公告中詳細(xì)披露。
二、創(chuàng)設(shè)流程
我公司已按照相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，完成了權(quán)證創(chuàng)設(shè)的.前期準(zhǔn)備工作，包括產(chǎn)品設(shè)計、風(fēng)險評估、交易規(guī)則制定等。下一步將向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)提交創(chuàng)設(shè)申請，待獲得批準(zhǔn)后正式上市交易。
三、風(fēng)險提示
權(quán)證產(chǎn)品屬于高風(fēng)險投資品種，投資者在參與交易前需充分了解產(chǎn)品特點、風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力做出投資決策。我公司將加強對權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險管理，確保市場穩(wěn)定運行。
敬請廣大投資者關(guān)注后續(xù)公告，了解權(quán)證產(chǎn)品的具體信息。如有任何疑問，請通過我公司客服熱線或官方網(wǎng)站進(jìn)行咨詢。
特此通知。
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日期：XX年XX月XX日
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 3
尊敬的投資者：
為滿足市場多元化投資需求，我公司經(jīng)過深入研究與籌備，決定創(chuàng)設(shè)新的權(quán)證產(chǎn)品。現(xiàn)將相關(guān)事項通知如下：
一、產(chǎn)品特點
本次創(chuàng)設(shè)的'權(quán)證產(chǎn)品具有明確的投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征，旨在為投資者提供更為豐富的投資選擇和策略。產(chǎn)品設(shè)計充分考慮了市場環(huán)境和投資者需求，力求實現(xiàn)風(fēng)險與收益的平衡。
二、創(chuàng)設(shè)進(jìn)展
目前，我公司已完成權(quán)證創(chuàng)設(shè)的初步方案設(shè)計、風(fēng)險評估及交易規(guī)則制定等工作。接下來，我們將按照相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，向監(jiān)管機構(gòu)提交創(chuàng)設(shè)申請，并積極推進(jìn)后續(xù)工作。
三、風(fēng)險提示
權(quán)證產(chǎn)品作為一種衍生金融工具，其價格受多種因素影響，具有較大的波動性。投資者在參與權(quán)證交易時，應(yīng)充分了解產(chǎn)品特性，理性評估自身風(fēng)險承受能力，謹(jǐn)慎決策。
我公司將持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，加強風(fēng)險管理，確保權(quán)證市場的穩(wěn)定運行。同時，我們將及時發(fā)布權(quán)證產(chǎn)品的最新信息，敬請投資者關(guān)注。
如有疑問，請通過我公司客服熱線或官方網(wǎng)站進(jìn)行咨詢。
特此通知。
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日期：XX年XX月XX日
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 4
尊敬的投資者：
為進(jìn)一步優(yōu)化投資產(chǎn)品線，提升市場服務(wù)水平，我公司決定創(chuàng)設(shè)新的權(quán)證產(chǎn)品�，F(xiàn)將有關(guān)創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項通知如下：
一、產(chǎn)品介紹
本次創(chuàng)設(shè)的權(quán)證產(chǎn)品將結(jié)合市場趨勢和投資者需求，提供具有競爭力的投資選擇。產(chǎn)品設(shè)計將充分考慮風(fēng)險控制和收益穩(wěn)定性，以滿足不同投資者的風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)。
二、創(chuàng)設(shè)安排
我公司已按照相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，完成了權(quán)證創(chuàng)設(shè)的.前期準(zhǔn)備工作，包括市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、交易規(guī)則制定等。下一步，我們將向監(jiān)管機構(gòu)提交創(chuàng)設(shè)申請，并爭取盡快獲得批準(zhǔn)，以便權(quán)證產(chǎn)品能夠早日上市交易。
三、風(fēng)險告知
權(quán)證產(chǎn)品具有較高的投資風(fēng)險，投資者在參與權(quán)證交易時，應(yīng)充分了解產(chǎn)品特性，包括風(fēng)險收益特征、價格波動規(guī)律等。同時，投資者應(yīng)理性評估自身風(fēng)險承受能力，避免盲目跟風(fēng)或過度投機。
我公司將加強對權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險管理和監(jiān)控，確保市場的公平、公正和透明。我們也將積極提供投資者教育和咨詢服務(wù)，幫助投資者更好地理解和參與權(quán)證交易。
敬請廣大投資者關(guān)注后續(xù)公告，了解權(quán)證產(chǎn)品的具體信息。如有任何疑問或需要進(jìn)一步了解，請隨時通過我公司客服熱線或官方網(wǎng)站進(jìn)行咨詢。
特此通知。
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日期：XX年XX月XX日
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 5
各證券公司：
為了規(guī)范證券市場的運作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)將證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項通知如下：
一、創(chuàng)設(shè)人資格與申請程序
證券公司作為創(chuàng)設(shè)人，需符合相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)定的資格條件，并具備相應(yīng)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制能力。創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，需向交易所提交創(chuàng)設(shè)申請，經(jīng)交易所審核同意后方可進(jìn)行創(chuàng)設(shè)。
二、創(chuàng)設(shè)權(quán)證的數(shù)量與條件
創(chuàng)設(shè)人每日申請創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證均不得超過一次，每次申請創(chuàng)設(shè)或注銷的數(shù)量應(yīng)不低于交易所規(guī)定的最低數(shù)量。當(dāng)申請注銷時剩余權(quán)證數(shù)量不足最低數(shù)量時，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)申請一次性全部注銷。
創(chuàng)設(shè)權(quán)證的數(shù)量應(yīng)根據(jù)權(quán)證首次發(fā)行量及市場情況確定。權(quán)證首次發(fā)行量在一定規(guī)模以下的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不得超過規(guī)定比例；發(fā)行量超過該規(guī)模的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不得超過首次發(fā)行量的一定比例。
創(chuàng)設(shè)在外的權(quán)證與同標(biāo)的證券的同種權(quán)證之和乘以行權(quán)比例不得超過無限售條件標(biāo)的證券的一定比例。
三、權(quán)證創(chuàng)設(shè)順序與分配
當(dāng)同一交易日有多家證券公司申請創(chuàng)設(shè)同一權(quán)證時，若申請創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量合計超過可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量，交易所將按比例分配可創(chuàng)設(shè)的`權(quán)證數(shù)量。不同日期創(chuàng)設(shè)的權(quán)證將按照日期先后排列創(chuàng)設(shè)順序。若同日創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量相同，將通過抽簽方式?jīng)Q定創(chuàng)設(shè)順序。
四、創(chuàng)設(shè)權(quán)證的風(fēng)險管理與擔(dān)保措施
創(chuàng)設(shè)人應(yīng)在申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證前，開設(shè)權(quán)證創(chuàng)設(shè)專用賬戶，并全額存放用于行權(quán)履約擔(dān)保的標(biāo)的證券或現(xiàn)金。標(biāo)的證券或資金不得存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵。創(chuàng)設(shè)人應(yīng)提供交易所要求的證明文件，證明其已提供行權(quán)履約擔(dān)保。
五、權(quán)證創(chuàng)設(shè)后的管理與注銷
權(quán)證創(chuàng)設(shè)后，創(chuàng)設(shè)人需按照交易所規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，確保權(quán)證交易的公開、公平、公正。同時，創(chuàng)設(shè)人有權(quán)在符合交易所規(guī)定的情況下，向交易所申請注銷已創(chuàng)設(shè)的權(quán)證。
六、違規(guī)處理
對于違反本通知規(guī)定的證券公司，交易所將視情節(jié)輕重，采取包括但不限于警告、限制交易、暫�；蛉∠錂�(quán)證創(chuàng)設(shè)資格等處理措施，并依法追究其法律責(zé)任。
請各證券公司務(wù)必嚴(yán)格遵守本通知規(guī)定，確保權(quán)證創(chuàng)設(shè)與交易活動的合規(guī)、穩(wěn)健進(jìn)行，共同維護(hù)證券市場的健康發(fā)展。
特此通知。
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日期：XX年XX月XX日
證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證事項的通知 6
尊敬的各證券公司：
隨著我國證券市場的不斷發(fā)展和完善，權(quán)證作為一種重要的金融衍生品，其在市場中的作用日益凸顯。為了規(guī)范權(quán)證創(chuàng)設(shè)行為，保障市場公平、公正、公開，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、權(quán)證創(chuàng)設(shè)基本原則
各證券公司在創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，應(yīng)遵循以下基本原則：
合法合規(guī)原則：權(quán)證創(chuàng)設(shè)應(yīng)符合國家法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章及相關(guān)規(guī)定，確保合法合規(guī)。
風(fēng)險控制原則：證券公司應(yīng)建立健全權(quán)證創(chuàng)設(shè)風(fēng)險管理制度，確保權(quán)證創(chuàng)設(shè)活動風(fēng)險可控。
信息披露原則：證券公司應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露權(quán)證創(chuàng)設(shè)相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)。
二、權(quán)證創(chuàng)設(shè)條件
證券公司在創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，應(yīng)滿足以下條件：
具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格和資質(zhì)，包括權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)資格、風(fēng)險管理能力等。
具有良好的.市場聲譽和信用記錄，無重大違法違規(guī)行為。
具備充足的資本實力和風(fēng)險承受能力，能夠承擔(dān)權(quán)證創(chuàng)設(shè)可能帶來的風(fēng)險。
三、權(quán)證創(chuàng)設(shè)流程
證券公司在創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，應(yīng)按照以下流程進(jìn)行：
提交申請：向證監(jiān)會提交權(quán)證創(chuàng)設(shè)申請，包括權(quán)證創(chuàng)設(shè)方案、風(fēng)險控制措施等相關(guān)材料。
審核批準(zhǔn)：證監(jiān)會將對申請材料進(jìn)行審核，符合條件的將予以批準(zhǔn)。
信息披露：證券公司在獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)及時在指定媒體披露權(quán)證創(chuàng)設(shè)信息，包括權(quán)證名稱、代碼、發(fā)行人、行權(quán)價格、行權(quán)日期等。
發(fā)行上市：權(quán)證創(chuàng)設(shè)完成后，證券公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理發(fā)行上市手續(xù)。
四、監(jiān)督管理
證監(jiān)會將加強對證券公司權(quán)證創(chuàng)設(shè)活動的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為進(jìn)行查處。同時，鼓勵證券公司自律，加強行業(yè)交流和合作，共同推動權(quán)證市場健康發(fā)展。
請各證券公司務(wù)必嚴(yán)格遵守本通知要求，規(guī)范權(quán)證創(chuàng)設(shè)行為，切實維護(hù)市場秩序和投資者利益。如有任何問題，請及時與證監(jiān)會溝通聯(lián)系。
特此通知。
XX證監(jiān)會
日期：XX年XX月XX日
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