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開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法
第一條為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展、規(guī)范開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“開放式基金”)的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條
開放式基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。
第三條
開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場(chǎng)所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請(qǐng)申購(gòu)基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。
第四條
開放式基金由基金管理人設(shè)立。
開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)審查批準(zhǔn)。
第五條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四)、(五)項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有明確、合法、合理的投資方向；
(二)有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式；
(三)基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。
第六條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。
第七條
基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開放式基金的申請(qǐng)：
(一)因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門的調(diào)查；
(二)因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第八條
基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過6個(gè)月尚未開始設(shè)立募集的，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；原申請(qǐng)內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第九條
開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個(gè)月。設(shè)立募集期限自招募說(shuō)明書公告之日起計(jì)算。
符合下列條件的，開放式基金方可成立：
(一)設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元；
(二)在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人。
不符合上述條件的，該基金不得成立。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
第十條
開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
第十一條
開放式基金可以對(duì)單個(gè)帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并應(yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書中予以載明。
第十二條
開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。
第十三條
開放式基金可在基金契約及招募說(shuō)明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。
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