- 相關(guān)推薦
證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類
目 錄
一、考試的范圍和要求
二、考試的法律法規(guī)目錄
一、考試的范圍和要求
本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國證監(jiān)會(huì)部分規(guī)章、規(guī)范性文件,以及上海、深圳證券交易所規(guī)則。其中法律四件,行政法規(guī)四件,司法解釋二件,部門規(guī)章二十三件,交易所規(guī)則三件。
通過本次考試,要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法,以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定;要求理解行政法規(guī)中有關(guān)境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,以及證券投資咨詢等事項(xiàng)的規(guī)定;要求了解最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)民事賠償案件、與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件的司法解釋;要求熟悉中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,證券公司及其業(yè)務(wù)管理,上市公司治理、并購、再融資,證券投資基金運(yùn)作、銷售、信息披露等事項(xiàng)的規(guī)章、規(guī)范性文件;要求熟悉上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則和交易規(guī)則。
二、考試的法律法規(guī)目錄
(一)法律
1、《中華人民共和國公司法》
(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 中華人民共和國主席令第20號(hào)發(fā)布)
2、《中華人民共和國證券法》
(1998年12月29第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 中華人民共和國主席令第21號(hào)發(fā)布)
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第9號(hào)發(fā)布)
4、《中華人民共和國刑法》(第三章第三、四節(jié))
(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國主席令第83號(hào)發(fā)布)
《中華人民共和國刑法修正案》
(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第27號(hào)發(fā)布)
(二)行政法規(guī)
1、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
(1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布)
2、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
(1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布)
3、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》
(1997年3月8日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年3月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)
4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)
(三)司法解釋
1、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
(2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào))
2、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
(2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋[2003]1號(hào))
【證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類】相關(guān)文章:
關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知04-28
★中國證券業(yè)協(xié)會(huì):2010年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第2號(hào))04-29
證券從業(yè)資格考試04-29
證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間04-29
★2010年第一次證券業(yè)從業(yè)資格考試開始報(bào)名04-29
★2010年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第1號(hào))04-29