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基金證券從業(yè)資格考試真題（精選21套）
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們總免不了要接觸或使用考試真題，考試真題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。什么類型的考試真題才能有效幫助到我們呢？以下是小編幫大家整理的基金證券從業(yè)資格考試真題（精選21套），僅供參考，大家一起來看看吧。
基金證券從業(yè)資格考試真題 1
2017年5月20日證券投資基金部分真題及參考答案
1、下列各項中屬于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是。
A.促進(jìn)全流通
B.促進(jìn)交易快捷
C.保持貨幣幣值穩(wěn)定
D.促進(jìn)國際化
答案：C
解析：《中國人民銀行法》第三條規(guī)定：“貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。
2、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在。
A.3個月到3年
B.3個月到6個月
C.6個月到3年
D.3個月到1年
答案：A
解析：中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年。
3、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件的`是。
A.公司章程
B.公司員工名冊
C.上市公告書
D.上市保薦書
答案：B
解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件、招股說明書摘要、發(fā)行公告、上市公告書、公司章程、上市保薦書等。
基金證券從業(yè)資格考試真題 2
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )。【單選題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.誠實守信
正確答案:D
答案解析:專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
3、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險匹配
D.公司收益—風(fēng)險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中運(yùn)用4Ps理論時尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長指標(biāo)是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的.指標(biāo)。因為凈值增長指標(biāo)包括基金份額增長率和累計份額凈值增長率。所以選項B基金份額凈值增長率是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)�；鹉甓葓蟾嬷袘�(yīng)披露以下財務(wù)指標(biāo)：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、加權(quán)平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權(quán)平均凈值利潤率、本期份額凈值增長率和份額累計凈值增長率等。
5、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風(fēng)險評估Ⅳ.控制活動Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標(biāo)設(shè)定。
(3)事項識別。
(4)風(fēng)險評估。
(5)風(fēng)險應(yīng)對。
(6)控制活動。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任�！締芜x題】
A.督察長
B.合規(guī)與風(fēng)險控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數(shù)型基金
B.主動型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn);
主動型基金是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高;
積極成長型基金所投資的目標(biāo)集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風(fēng)險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
基金證券從業(yè)資格考試真題 3
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位�！締芜x題】
A.上行風(fēng)險
B.下行風(fēng)險
C.預(yù)期風(fēng)險
D.風(fēng)險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險的定義，答案是B選項，下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項風(fēng)險敞口是對風(fēng)險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風(fēng)險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。【單選題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險
B.QDII基金的流動性風(fēng)險
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關(guān)注。相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的`外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注下列事項：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險;(選項C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評估和研究，避免對基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔䦟鹜顿Y構(gòu)成重大風(fēng)險;
(3)稅務(wù)風(fēng)險�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風(fēng)險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括( )。【單選題】
A.上市年費(fèi)
B.交易傭金
C.審計費(fèi)用
D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
基金證券從業(yè)資格考試真題 4
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題
1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國證監(jiān)會
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對基金投資者的監(jiān)管
D：對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
【基金從業(yè)考訊】
基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會員( )。
A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
(二)多項選擇題
1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的'利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定
[答] A B C D
2.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
基金證券從業(yè)資格考試真題 5
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案三
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的'資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運(yùn)用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金證券從業(yè)資格考試真題 6
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項。
�、�.終止
�、�.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（ ）。
Ⅰ.管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（ ）。
�、�.基金承擔(dān)的`費(fèi)用和業(yè)績報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
Ⅳ.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由
D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于（ ）。
A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營活動，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督
�、�.承擔(dān)社會責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風(fēng)險揭示書中投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)（ ）。
�、�.當(dāng)事****利義務(wù)
Ⅱ.費(fèi)用及稅收
�、�.糾紛解決方式
�、�.基金運(yùn)營策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（ ）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案：B
第14題募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
�、�.公開出版資料
Ⅱ.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
�、�.未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
Ⅳ.未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守（ ）經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（ ）。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金誠信信息
Ⅱ.私募基金的外包情況
�、�.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息
�、�.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認(rèn)
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是（ ）。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)
D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定
參考答案：D
第19題（ ）擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)（ ）。
A.普通合伙人無限連帶責(zé)任
B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責(zé)任
C.有限合伙人有限責(zé)任
D.有限合伙人無限連帶責(zé)任
參考答案：A
基金證券從業(yè)資格考試真題 7
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》外幣股權(quán)基金的概念習(xí)題
1.外幣股權(quán)投資基金通常采�。� ）的方式。
A.“兩頭在內(nèi)”
B.“兩頭在外”
C.“一內(nèi)一外”
D.“先內(nèi)后外”
答案：B
解析：外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。
2.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（ ）設(shè)立，主要以（ ）的基金。
A.境內(nèi);外幣對境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資B.境內(nèi);人民幣對境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資C.境外;外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資D.境外;人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資
答案：C
解析：外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的'企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。
基金證券從業(yè)資格考試真題 8
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析三
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機(jī)的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進(jìn)行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績評估
42.假設(shè)證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅰ的總風(fēng)險水平
B.組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅱ的總風(fēng)險水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是（ ）。
A.它包括所有風(fēng)險資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是（ ）。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平
B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券問的.關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.證券市場的風(fēng)險波動強(qiáng)度不大
D.資本市場沒有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
A.改善投資者面臨的環(huán)境
B.降低投資風(fēng)險
C.提高投資收益
D.消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險
46.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（ ）。
A.風(fēng)險收益法
B.情景綜合分析法
C.預(yù)期收益最大化法
D.成本收益法
47.買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場環(huán)境
D.對流動性的要求
48.采用（ ）策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
C.市場異常策略
D.指數(shù)型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金證券從業(yè)資格考試真題 9
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開放式基金的'銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A．商業(yè)銀行B．保險公司C．證券公司D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。
A．合規(guī)性原則B．誠實信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風(fēng)險管理
30．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．短期國債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購協(xié)議
基金證券從業(yè)資格考試真題 10
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題
1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
2、 下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A.銀行
B.保險公司
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性
8、 （ ），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.是一種長期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無風(fēng)險
D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔(dān)損失
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11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
C.落實基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（ ）對基金市場、基金市場主體及其活動的.監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)
B.審計機(jī)構(gòu)
C.會計機(jī)構(gòu)
D.社會力量
16、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.適用性
D.服務(wù)性
17、 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ）。
A.3個月
B.4個月
C.5個月
D.6個月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（ ）以后、（ ）以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月
19、 內(nèi)部控制的（ ）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。
A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金證券從業(yè)資格考試真題 11
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.以下( )不屬于財務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別
B.評估目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)健康程度
C.評估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權(quán)投資基金的項目主要的來源有( )。
Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點(diǎn)
�、�.與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息
�、�.分別到項目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的'要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關(guān)于項目退出，以下說法不正確的是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程
B.股權(quán)投資基金在項目立項時，就要為項目設(shè)計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式
答案：D
5.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價值和收入
C.資本和資產(chǎn)價值
D.以上都不對
答案：B
6.基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。
A.特定對象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對
答案：D
7.實務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
�、�.信托計劃 Ⅱ.資管計劃
�、�.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。
A.公開發(fā)行
B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
答案：A
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。
�、�.市盈率法
�、�.市凈率法
Ⅲ.市現(xiàn)率法
�、�.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金證券從業(yè)資格考試真題 12
2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題
[第1題]下列不屬于常見的風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是（ ）。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風(fēng)險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括（ ）。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的`4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
基金證券從業(yè)資格考試真題 13
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
第1題：下列關(guān)于分級基金特點(diǎn)的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計人基金財產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報告語言
B.合格的'境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（ ）。
A.合規(guī)與風(fēng)險控制部
B.督察長
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
答案：A
第8題：（ ）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在（ ）上。
A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
基金證券從業(yè)資格考試真題 14
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題解答
1、在我國，管理集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃的機(jī)構(gòu)是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司及子公司
B.私募機(jī)構(gòu)
C.證券公司及其資管子公司
D.商業(yè)銀行
正確答案:C
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱基金業(yè)協(xié)會)從我國金融業(yè)實踐出發(fā)，根據(jù)資金來源、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)四方面特點(diǎn)，將我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進(jìn)行了界定，其中，證券公司及其資管子公司負(fù)責(zé)管理集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃。
2、( )是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可以從事基金銷售的機(jī)構(gòu)�！締芜x題】
A.基金供銷機(jī)構(gòu)
B.基金代銷機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金評級機(jī)構(gòu)
正確答案:C
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
3、針對客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是( )�！締芜x題】
A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平
B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)
C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔
D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報告
正確答案:C
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)一方面可從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平;另一方面，妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)。因此，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括：設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位;向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則;耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音;評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴;根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險，并根據(jù)投資者的'合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報告。
4、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
正確答案:A
答案解析:基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易;應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施;公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待;建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。
5、基金管理公司崗位分離制度不包括( )�！締芜x題】
A.交易與清算的分離
B.基金會計與公司會計的分離
C.投資與交易的分離
D.清算與核算的分離
正確答案:D
答案解析:公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。
6、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的( )原則。【單選題】
A.公開、公平、公正
B.及時、客觀、準(zhǔn)確
C.高效、全面、及時
D.客觀、全面、準(zhǔn)確
正確答案:A
答案解析:內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資者合法權(quán)益，社會危害性極大。
7、基金管理人董事會可以下設(shè)( )，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況�！締芜x題】
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
正確答案:C
答案解析:基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
8、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（ ），負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。【單選題】
A.基金公會
B.證券投資基金業(yè)委員會
C.基金公司會員部
D.基金業(yè)行會
正確答案:C
答案解析:2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
9、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率
B.贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值
C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額
D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
正確答案:C
答案解析:贖回金額的計算公式：贖回總金額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回總金額*贖回費(fèi)率;贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用。
10、下列關(guān)于《Q項條例》的出臺，說法正確的是（ ）。【單選題】
A.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
B.Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
C.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
D.Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
正確答案:A
答案解析:選項A正確：美國最早的貨幣基金是在1971年建立的。當(dāng)時建立貨幣基金的初衷是為了規(guī)避“Q條例”。當(dāng)時的Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金。
基金證券從業(yè)資格考試真題 15
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.不動產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊自行管理，或者委托專業(yè)的.基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于（ ），引導(dǎo)社會資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險、低期望收益
B.低風(fēng)險、高期望收益
C.高風(fēng)險、低期望收益
D.高風(fēng)險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金證券從業(yè)資格考試真題 16
2017年9月私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題及答案
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,對A公司的處罰或措施不包括（ ）。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運(yùn)營其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
參考答案：C
2、根據(jù)《公司法》,對采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯誤的是（ ）
A股東人數(shù)沒有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機(jī)構(gòu)名單
C.不予登記
D.接受申請并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注（ ）
A.觸發(fā)條件
B.回購時間
C.回購價格
D.股東的其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時,（ ）賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護(hù)性條款
參考答案：D
7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬元�；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機(jī)制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（ ）。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配
C.業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金
D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的`內(nèi)在價值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說法錯誤的是（ ）
A.計算IRR時不考慮所得稅影響
B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值
C.IRR是指截止某一特定時點(diǎn),基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流出值現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率
D.IRR的計算,往往是在基金處于投資期時
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運(yùn)用清算價值法對企業(yè)估值時需要采取的步驟
A.估算單個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
基金證券從業(yè)資格考試真題 17
2016年基金從業(yè)資格考試精華題
1、 2001年9月，我國第一只開放式基金（ ）誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.基金開元
D.基金金泰
2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（ ）內(nèi)容。
A.風(fēng)險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
3、基金年度報告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的'比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（ ）。
A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（ ）履行的職責(zé)。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
基金證券從業(yè)資格考試真題 18
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》歷年真題及答案
1、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法正確的是( )�！締芜x題】
A.機(jī)構(gòu)投資者有相同的投資約束
B.基金的機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者，資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)
C.規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對于投資額度的比例就越高
D.根據(jù)內(nèi)部專家意見來選擇投資經(jīng)理
正確答案:B
答案解析:B項說法正確，基金的機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者，資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè);A項，機(jī)構(gòu)投資者具有很多不同的類型，它們具有各不相同的投資要求及投資約束;C項，規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對于投資額度的比例就越低;D項，機(jī)構(gòu)投資者可能根據(jù)內(nèi)部專家意見來選擇投資經(jīng)理，也可能尋求外部顧問的意見。
2、證券投資組合p的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.49，市場收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.32，投資組合p與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.6，則該投資組合的貝塔系數(shù)為( )�！締芜x題】
A.0.4
B.0.65
C.0.92
D.1.53
正確答案:C
答案解析:此題考的是貝塔系數(shù)(β)相關(guān)內(nèi)容，答案是C選項，貝塔系數(shù)(β)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)可以通過相關(guān)系數(shù)計算得到：
其中
為證券P與市場的相關(guān)系數(shù)，
為證券P的標(biāo)準(zhǔn)差，
為市場的標(biāo)準(zhǔn)差，β=0.6*(0.49/0.32)=0.923、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為( )。 【單選題】
A.基金管理公司董事會
B.基金經(jīng)理辦公會
C.基金管理公司股東會
D.投資決策委員會
正確答案:D
答案解析:投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會應(yīng)在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的前提下，對基金公司各項重大投資活動進(jìn)行管理，審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程，并確定不同管理級別的操作權(quán)限。
4、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是( )。 【單選題】
A.早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高
B.兩只基金的表現(xiàn)同樣好
C.分紅次數(shù)多的基金收益率高
D.分紅額高的基金收益率高
正確答案:B
答案解析:時間加權(quán)收益率反映了1元投資在n期內(nèi)所獲得的總收益率。基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的時間加權(quán)收益率。一般不受分紅金額大小的影響，所以表現(xiàn)相同。
5、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為( )�！締芜x題】
A.靜態(tài)變量
B.隨機(jī)變量
C.非隨機(jī)變量
D.動態(tài)變量
正確答案:B
答案解析:隨機(jī)性是金融市場的`重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數(shù)值聯(lián)系起來，然后運(yùn)用統(tǒng)計量來描述它們的特點(diǎn)。我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。
6、新《證券投資基金法》在( )年開始實施。【單選題】
A.2012
B.1990
C.2013
D.2011
正確答案:C
答案解析:新《證券投資基金法》在2013年實施之后，國內(nèi)基金中才允許發(fā)展公募另類投資基金，國內(nèi)的黃金ETF在2013年密集上市，還有相關(guān)的黃金ETF聯(lián)結(jié)基金產(chǎn)品同時進(jìn)入了市場。
7、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價格為7.8元，那么今日交易價不可能為( )元。【單選題】
A.8.90
B.7.05
C.8.56
D.8.00
正確答案:A
答案解析:交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。7.8*(1+10%)=8.58，7.8*(1-10%)=7.02今日交易價格在[7.02，8.58]之間波動。
8、
投資決策委員會一般的組成中不包括( )�！締芜x題】
A.公司總經(jīng)理
B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理
C.基金管理公司的副總經(jīng)理
D.分管投資的副總經(jīng)理
正確答案:C
答案解析: 投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
9、( )資產(chǎn)配置策略是以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變�！締芜x題】
A.戰(zhàn)略性
B.戰(zhàn)術(shù)性
C.積極型
D.消極型
正確答案:A
答案解析: 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略是以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變。
10、下列不屬于投資風(fēng)險的主要因素是( )。【單選題】
A.市場價格
B.在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度
C.借款方還債的能力和意愿
D.內(nèi)部欺詐
正確答案:D
答案解析:投資風(fēng)險的主要因素包括：市場價格(市場風(fēng)險)，在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度(流動性風(fēng)險)，借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險)，選項D不屬于投資風(fēng)險主要因素。
基金證券從業(yè)資格考試真題 19
基金從業(yè)資格真題題庫
1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規(guī)范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負(fù)責(zé)對象為( )。
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案： A
3. 關(guān)于開放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯誤的是( )。
A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法
B. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)
C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低
D. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的'行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改
B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會
C. 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施
D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
Ⅰ.投資者的職業(yè)
�、�.投資者的學(xué)歷
Ⅲ.投資者的計劃投資期限
�、�.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行估值時， 符合專業(yè)審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進(jìn)行估值
B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經(jīng)公司估值委員會審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案： C
7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為（ ） 履行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。
A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D. 中國證券監(jiān)督管理委員會
參考答案： B
8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是( )。
A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表
D. 基金公司計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機(jī)構(gòu)對所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?
A. 及時性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于
�。� ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
A. 場外到場內(nèi)
B. 場外到場外
C. 場內(nèi)到場外
D. 場內(nèi)到場內(nèi)
參考答案： D
做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。
基金證券從業(yè)資格考試真題 20
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開放式基金的買賣價格以（ ）為基礎(chǔ)。
A.市場供求關(guān)系
B.市場存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會合同的`當(dāng)事人的是（ ）。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數(shù)基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個別證券特有的風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統(tǒng)性風(fēng)險
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險
D.管理運(yùn)作風(fēng)險
8.QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回?fù)軝C(jī)制
D.回購機(jī)制
基金證券從業(yè)資格考試真題 21
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析二
21.營銷組合四大要素不包括（ ）。
A.產(chǎn)品
B.費(fèi)率
C.促銷
D.售后服務(wù)
22.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（ ）。
A.制定完善的資金清算流程
B. 建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系
C.制定《投資****益須知》
D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）個月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
A.基金管理公司
B.托管銀行
C.基金估值工作小組
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
25.當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，（ ）應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登記機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
26.基金（ ）對其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計人（ ）。
A.以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
B.持有至到期投資
C.貸款和應(yīng)收款項
D.可供出售的'金融資產(chǎn)
28.假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計提的托管費(fèi)是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的（ ）估值。
A.平均價
B.收盤價
C.開盤價
D.預(yù)期收益的現(xiàn)值
30.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于（ ）。
A.利息收入
B.投資收人
C.其他收入
D.公允價值變動損益
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