證券爭議的解決方法

　　證券經營機構之間、證券經營機構與證券交易所之間、投資者個人之間或投資者與上述機構之間難免為證券交易行為發(fā)生證券爭議。如何依法有效的解決證券爭議，是目前較為常見的和較為復雜的問題。較為常見是因為目前我國股市正處在高速成長的發(fā)展階段，參與股市交易炒股的人及證券機構越來越多。這樣涉及的范圍越來越廣泛，所以發(fā)生爭議也就較為常見。之所以說證券爭議解決起來較為復雜，是因為目前證券機構和投資者的證券行為正處在一個逐步規(guī)范和發(fā)展的過程中。立法又是相對滯后的，不能適應證券市場的發(fā)展要求。目前還沒有解決證券爭議的專門和統(tǒng)一的法律，而實際出現(xiàn)的證券爭議無論是爭議的內容、爭議的形式，還是爭議的性質等方面又都多種多樣，因此是較為復雜的。筆者通過對民事訴訟法、仲裁法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例等法律法規(guī)的研究，愿與同仁探討解決證券爭議的有關問題。

　　一、關于解決證券爭議的方式

　　解決證券爭議的方式分為仲裁方式、訴訟方式和爭議雙方協(xié)商（包括第三方進行調解的情況）方式，還有主管機關依法作出裁決的方式。適用何種方式，首先看證券爭議的主體類型，在此基礎上可以有限地選擇爭議的解決方式。

　　1.證券經營機構之間，證券經營機構與證券交易所之間的證券爭議的解決方式。

　　這類爭議的解決方式，國務院頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》）第七十九條規(guī)定，與股票的發(fā)行或者交易有關的爭議，當事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機構申請調解、仲裁。第八十條規(guī)定，證券經營機構之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議，應當由證監(jiān)委批準設立或者指定的仲裁機構調解、仲裁。根據(jù)以上規(guī)定，此類爭議不適用訴訟方式，而只能申請仲裁方式解決。那么為什么說這類證券爭議又以法規(guī)的規(guī)定直接排除了法院訴訟呢？這是由此類證券的特殊情況決定的。此類證券爭議具有很強的時效性、專業(yè)性、和技術性，解決這類爭議需要對發(fā)生證券爭議的環(huán)境、背景、程序、技術環(huán)境、技術條件等因素進行全面、快速的考查，在此基礎上才能公正、合理、快速、有效地解決爭議。因此，爭議各方當事人依仲裁規(guī)則選擇仲裁員可以最大限度地適應上述要求。而爭議雙方協(xié)商或由第三方從中進行調解，以解決爭議也是許可的，這也是各國通行的，同時也是我國政府所提倡的解決方法之一。

　　另外，主管機關主動解決某些類型的爭議即裁決某些證券爭議也是許可的、有效的（特別是當爭議的雙方主體同歸一個主管機關管轄的情況下），它也是一種較為常見的方式。值得注意的是，依照仲裁法提交裁決必須有仲裁協(xié)議或仲裁條款。此仲裁協(xié)議或條款應當在申請仲裁前達成，否則應該申請主管機關裁決。

　　2.個人間或個人與證券交易所或證券經營機構之間的證券爭議的解決方式。

　　這類爭議的解決方式，既可以是仲裁方式也可以是訴訟方式，還可以是調解方式和協(xié)商方式。這是因為《條例》第八十條明確規(guī)定了證券經營機構之間、證券經營機構與證券交易場所之間發(fā)生爭議時的解決方式。而《條例》第七十九條則屬于任意選擇條款。因此，當事人可以在協(xié)商不成時選擇仲裁或訴訟方式。當然如選擇仲裁也必須是在仲裁申請前達成仲裁協(xié)議或條款的情況下才能進行。這種選擇為中小投資者維護自己的利益提供了更好的條件。選擇仲裁的優(yōu)勢在于如選擇自己信賴的證券專家做仲裁員，能快速方便、節(jié)省費用。選擇法院訴訟則更有其優(yōu)勢。如一些當事人遠離仲裁機構而就近至法院訴訟也可免去往返之苦。另外，法院還可以采取財產保全措施為將來的順利執(zhí)行提供更可靠的保障。這是訴訟優(yōu)于其他方式的最關鍵之處。

　　二、證券爭議仲裁機構、地點、仲裁效力及執(zhí)行的有關問題

　　根據(jù)《條例》第八十條規(guī)定及國務院證券委的指定，中國國際經濟貿易仲裁委員會是證券爭議的惟一仲裁機構。即不論證券經營機構，證券交易場所，還是個人之間所發(fā)生的證券

[1] [2] 

【證券爭議的解決方法】相關文章：

有趣的爭議04-28

財富的爭議04-28

和爭議打仗作文04-28

中國酒類爭議產品07-26

《證券分析》：證券的分類04-30

勞動爭議合同04-30

爭議中前行的京東商城05-01

2006爭議關鍵詞04-29

物流慢的解決方法10-14

DHCP故障解決方法04-29