上海證券交易所關(guān)于向本所申請(qǐng)股票發(fā)行上市有關(guān)問題的通知

    為了更好地落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)要求由交易所確定股票發(fā)行、上市具體時(shí)間的改革措施，進(jìn)一步提高本所安排公司股票發(fā)行、上市工作的透明度，規(guī)范工作程序，提高工作效率，現(xiàn)就本所確定新股、配股、股份增發(fā)的發(fā)行與上市日期，以及證券簡稱的原則通知如下：

    一、本所確定新股發(fā)行（包括擬在本所上市而作的首次Ａ股增發(fā)）日期的一般原則：

    （一）發(fā)行人在取得證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)批文后，先向本所申請(qǐng)其股票發(fā)行的，本所將先予安排；但如果發(fā)行方案與原先商本所的發(fā)行方案不一致的，發(fā)行人、主承銷商須與本所充分協(xié)商，在獲得本所同意后，另行確定發(fā)行日期。

    （二）多家發(fā)行人在取得證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)批文后，同時(shí)向本所申請(qǐng)其股票于同一天發(fā)行，但由于市場或技術(shù)原因無法同時(shí)滿足的，本所按下列原則確定發(fā)行日期：

    1、依證監(jiān)會(huì)發(fā)行批文文號(hào)先后安排發(fā)行；

    2、如果發(fā)行公司的《招股說明書》和最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)有效期將要到期的，且其發(fā)行時(shí)間申請(qǐng)的遲緩并非主觀原因造成的，本所將優(yōu)先安排發(fā)行。

    （三）本所可以根據(jù)市場情況，協(xié)商后酌情調(diào)整發(fā)行人的發(fā)行日期。

    二、本所確定新股上市日期的一般原則：

    （一）在法律法規(guī)、本所規(guī)則范圍內(nèi)，由發(fā)行人申請(qǐng)確定上市日期。

    （二）多家發(fā)行人同時(shí)申請(qǐng)于同一天上市，但由于市場或技術(shù)原因無法同時(shí)滿足的，本所按下列原則確定上市日期：

    1、依發(fā)行人向本所申請(qǐng)上市的時(shí)間先后安排上市；

    2、同時(shí)申請(qǐng)的，則先發(fā)行的發(fā)行人先安排上市；

    3、如果上市公司的會(huì)計(jì)報(bào)表有效期將要到期的，且其上市時(shí)間申請(qǐng)的遲緩并非主觀原因造成的，本所將優(yōu)先安排上市。

    （三）本所可以根據(jù)市場情況，協(xié)商后酌情調(diào)整發(fā)行人股票的上市日期。

    三、本所確定股票簡稱的一般原則：

    公司的股票簡稱由公司從其注冊(cè)的法定名稱中擇取，經(jīng)本所同意后確定。

    四、上市公司配股、股份增發(fā)的實(shí)施及新增股份上市時(shí)間安排，參照本通知第一條與第二條的規(guī)定執(zhí)行。

    五、按規(guī)定應(yīng)上網(wǎng)披露的招股說明書、增發(fā)招股意向書及有關(guān)材料，具體操作程序應(yīng)按照本所2001年2月6日公布的《關(guān)于招股說明書網(wǎng)上披露的通知》和2000年12月28日公布的《關(guān)于上市公司增發(fā)股份招股意向書上網(wǎng)披露的通知》的要求執(zhí)行。

    六、其他需要上網(wǎng)披露的文件，公司須按證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本所要求，將電子文件與相關(guān)書面材料及時(shí)送交本所。

    七、主承銷商和上市推薦人須指派專人向本所上市部報(bào)送新股、配股和股份增發(fā)的材料，有關(guān)要求見附件。

    八、Ｂ股相關(guān)業(yè)務(wù)參照本通知執(zhí)行。

    九、本通知自公布之日起執(zhí)行。

    附件一：關(guān)于主承銷商、上市推薦人指派專人報(bào)送發(fā)行上市材料的通知（上海證券交易所  2001年4月6日）

各主承銷商、上市推薦人：

    根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)通知精神，今后新公司的發(fā)行上市時(shí)間由交易所安排，為方便主承銷商、上市推薦人協(xié)助發(fā)行上市公司向本所報(bào)送材料，規(guī)范本所發(fā)行上市的工作程序，提

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