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深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則
第一章 總 則第一條 為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng)、使用和管理,根據(jù)《證券交易所管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱"境外機(jī)構(gòu)B股席位"是指由境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng),經(jīng)本所批準(zhǔn)使用的B股交易席位。
境外機(jī)構(gòu)指在中國境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條 本規(guī)則所稱"境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者"是指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股席位的境外機(jī)構(gòu)。
第四條 本規(guī)則所稱"席位費(fèi)"指本所境外機(jī)構(gòu)B股席位的使用費(fèi)。
第二章 境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng)
第五條 境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位應(yīng)當(dāng)向本所遞交以下文件:
1.境外機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請(qǐng)書;
2.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱"中國證監(jiān)會(huì)")頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》 副本 ;
3.境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明(復(fù)印件);
4.境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(副本);
5.境外機(jī)構(gòu)公司章程;
6.境外機(jī)構(gòu)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
7.境外機(jī)構(gòu)主要董事、高級(jí)管理人員及B股業(yè)務(wù)人員(包括B股席位出市代表)的簡歷;
8.境外機(jī)構(gòu)公司簡介(包括公司名稱、注冊(cè)地、通訊地址、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、公司簡史、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況、公司在各國(地區(qū))證券交易所的交易量及市場占有率、公司在中國B股市場中的承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況);
以上文件,凡是用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,兩種文本存在歧義的,以中文譯本為準(zhǔn)。
第六條 本所接到申請(qǐng)材料后,在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)該申請(qǐng)。決定批準(zhǔn)的,將批準(zhǔn)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,并通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。決定不批準(zhǔn)的,向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)說明理由。
第三章 境外機(jī)構(gòu)B股席位的管理
第七條 境外機(jī)構(gòu)B股席位只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù),未經(jīng)本所許可不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。
第八條 境外機(jī)構(gòu)B股席位不得撤回。經(jīng)本所同意,可以轉(zhuǎn)讓給其他境外機(jī)構(gòu)。
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