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淄博鼎鑫期貨經(jīng)紀有限公司停業(yè)整頓的通知

時間:2023-05-01 00:46:26 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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關(guān)于淄博鼎鑫期貨經(jīng)紀有限公司停業(yè)整頓的通知

  淄博鼎鑫期貨經(jīng)紀有限公司:

  鑒于你公司在經(jīng)營中存在未將客戶指令入市交易、私下對沖,接受客戶全權(quán)委托等違規(guī)行為,根據(jù)《關(guān)于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期字〔1996〕11號)、《關(guān)于對期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行年度檢驗的通知》(證監(jiān)期字〔1996〕15號)和《關(guān)于堅決制止以期貨交易為名進行非法集資活動的通知》(證監(jiān)期字〔1997〕41號)等文件的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)我會決定你公司停業(yè)整頓6個月。

關(guān)于淄博鼎鑫期貨經(jīng)紀有限公司停業(yè)整頓的通知

  自文到之日起,你公司不得再從事期貨經(jīng)紀業(yè)務,禁止接受新客戶,禁止接受開新倉指令,現(xiàn)有客戶的未平倉合約要在交割日前平倉或在交割。在停業(yè)整期間,你公司要按照國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策進行徹底整頓,認真吸取教訓。整頓結(jié)束并經(jīng)中國證監(jiān)會檢查驗收合格后,方可重新開業(yè)。

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