中國農(nóng)業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券計(jì)劃及資金調(diào)撥業(yè)務(wù)管理辦法

　　第一條、為了加強(qiáng)中國農(nóng)業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)部代理發(fā)行國家債券業(yè)務(wù)的管理，進(jìn)一步規(guī)范各種債券的承銷發(fā)行、本息資金調(diào)撥以及手續(xù)費(fèi)撥付等工作，根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條、本辦法所稱國家債券，系指由國家財(cái)政部委托金融機(jī)構(gòu)面向社會(huì)發(fā)行的憑證式國債。

　　第三條、本辦法僅適用于中國農(nóng)業(yè)銀行系統(tǒng)的內(nèi)部管理，不包括國家債券交易及其衍生產(chǎn)品的交易等二級(jí)市場業(yè)務(wù)。

　　第二章、代理發(fā)行國家債券的計(jì)劃管理

　　第四條、中國農(nóng)業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務(wù)實(shí)行“統(tǒng)一承銷，計(jì)劃分銷，集中管理，適時(shí)調(diào)節(jié)”的管理辦法。

　　統(tǒng)一承銷系指中國農(nóng)業(yè)銀行代理發(fā)行的國家債券，由總行按財(cái)政部發(fā)行計(jì)劃統(tǒng)一承銷。各級(jí)行不得通過其他任何渠道，采取任何形式承銷、認(rèn)購國家債券。

　　計(jì)劃分銷系指總行統(tǒng)一承銷國家債券后，根據(jù)本辦法規(guī)定分配給各分行債券分銷計(jì)劃�？傂袑Υ_定給各行的發(fā)行計(jì)劃實(shí)行指令性管理，未經(jīng)批準(zhǔn)不得超計(jì)劃發(fā)行。

　　集中管理系指中國農(nóng)業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券的計(jì)劃及相應(yīng)的資金調(diào)度一律歸口計(jì)劃部門實(shí)行集中統(tǒng)一管理。嚴(yán)格發(fā)行計(jì)劃管理，實(shí)行統(tǒng)一的管理制度規(guī)范，防止發(fā)行計(jì)劃的失控和賬戶透支。

　　適時(shí)調(diào)節(jié)系指總行根據(jù)分行（分行對其下屬）發(fā)行計(jì)劃的執(zhí)行情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保發(fā)行計(jì)劃的順利實(shí)施。

　　第五條、中國農(nóng)業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務(wù)的基本目標(biāo)是，嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)行計(jì)劃，積極支持國家財(cái)政政策。代理發(fā)行國家債券的計(jì)劃分配，原則上以總行計(jì)劃安排為主，分行申報(bào)承銷為輔。

　　第六條、對各行分配國家債券發(fā)行計(jì)劃的基本依據(jù)為：

　�。ㄒ唬└餍猩夏甏婵钤黾宇~占全系統(tǒng)同期存款增加總額的比例；

　�。ǘ�）各行當(dāng)年（截止到分配計(jì)劃前的某月）存款增長情況；

　�。ㄈ�）各行申報(bào)承銷的意向額度及上年國家債券發(fā)行情況。

　　第七條、總行代理發(fā)行國家債券計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，各分行必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得超額發(fā)售。但分行可根據(jù)債券發(fā)售情況向總行申請調(diào)整發(fā)行計(jì)劃�？傂懈鶕�(jù)分行申請及全行債券承銷情況及時(shí)調(diào)整計(jì)劃，并以正式文件下達(dá)各分行執(zhí)行。

　　第八條、各分行在財(cái)政部國債發(fā)行公告后，可在總行發(fā)行計(jì)劃下達(dá)前，按照一定預(yù)售額度先行安排大城市的國債發(fā)行工作。

　　某期國債各行的預(yù)售額度=財(cái)政部公告的該期國債發(fā)行總數(shù)×20%×各行國債發(fā)行量權(quán)重×10%各行國債發(fā)行量權(quán)重即各行上年實(shí)際發(fā)行數(shù)占全行實(shí)際發(fā)行數(shù)的比重。增發(fā)國債與原發(fā)國債要分開計(jì)算預(yù)售額度；不同期限的國債也要分開計(jì)算預(yù)售額度。

　　第三章、國家債券發(fā)行款項(xiàng)的上繳及起息

　　第九條、各分行必須按照總行下達(dá)的國家債券發(fā)行計(jì)劃按時(shí)足額上繳發(fā)行款。繳款方式包括：

　　（一）按照規(guī)定的繳款比例及日期上繳發(fā)行款。

　　每次上繳資金數(shù)額=發(fā)行計(jì)劃數(shù)×至本次為止累計(jì)應(yīng)上繳比例-至本次為止累計(jì)已上繳資金數(shù)額（二）按照實(shí)際發(fā)行進(jìn)度

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