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中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：為了滿足市場(chǎng)需求，完善監(jiān)管服務(wù)，杜絕無證經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行清理規(guī)范。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、清理規(guī)范原則
�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)規(guī)范為證券營業(yè)部的，應(yīng)具備以下條件：
1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；
2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；
3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會(huì)資金；
4、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合我會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
�。ǘ┥暾�(qǐng)轉(zhuǎn)為證券服務(wù)部的，應(yīng)具備中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。
（三）不具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，在所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督下，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。
二、清理規(guī)范程序
�。ㄒ唬┍就ㄖ郊�140家證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批并報(bào)我會(huì)備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的，由所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)到我會(huì)換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。
�。ǘ┢渌灰�(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進(jìn)行初審，報(bào)我會(huì)審批。
三、為體現(xiàn)公平、公正原則，對(duì)于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司，在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請(qǐng)。
四、今后，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
附件：140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單（略）
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知
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