中國證監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部報批程序》的通知

　　為進(jìn)一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部的報批程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號）的要求，我會制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部報批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部報批程序

　　一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報批程序

　�。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司的籌建

　　1.申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

　　（1）籌建申請報告；

　　（2）可行性報告；

　�。�3）籌建方案；

　�。�4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；

　　（5）所有擬投資人前兩年度的財務(wù)報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）；

　�。�6）籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；

　　（7）證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。

　　2.公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。

　　3.派出機(jī)構(gòu)初審?fù)�意后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復(fù)審。報告應(yīng)以正式文件上報，在其中明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見。

　　4.證監(jiān)會復(fù)審?fù)�意后，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。

　　5.公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月。

　　（二）公司的開業(yè)

　　1.公司籌建工作完成后，申請人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：

　�。�1）申請開業(yè)的報告；

　�。�2）籌建情況報告；

　�。�3）《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。

　　2.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標(biāo)準(zhǔn)包括：

　�。�1）申報材料與實際籌建情況相符；

　�。�2）注冊資本足額到位，以實物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；

　�。�3）有規(guī)范的公司章程；

　�。�4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；

　�。�5）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；

　�。�6）有健全的組織機(jī)構(gòu)；

　　（7）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中

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