因“紅字委托”致股票損失賠償糾紛案

    原告：張某?

    被告：深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司上海業(yè)務(wù)部（下稱深圳上證）?

    被告：朱某?

    1992年12月3日14時左右，朱某受張某的委托，持張某股票磁卡、資金存折至深圳上證，委托深圳上證買進“真空電子”股票。朱某在委托書的“股數(shù)或面額”欄中填寫“110000”，在“委托人簽章”一欄中填寫“張某”，限價13元。當(dāng)時張某的資金存折上存款余額為156702元。深圳上證接到委托單后，未審核磁卡、資金存折、身份證等“三證”，立即申報并成交，買進“真空電子”股票11萬股，成交價在每股12.7至12.8元，包括其它費用應(yīng)付人民幣1417708.7元，扣除張某的存款余額，深圳上證共墊付資金1261006.7元。嗣后，朱某發(fā)現(xiàn)自己將1.1萬股誤寫為11萬股，要求撤銷交易。但因已成交而無法撤銷。當(dāng)天晚上，朱某在深圳上證寫下條子：“由于本人失誤，多購真空電子股票9.9萬股，導(dǎo)致資金不足，希深圳特區(qū)證券公司大力協(xié)助解決，損失由本人負責(zé)。

    股民張某�！巴瑫r，深圳上證還與朱某約定，深圳上證提供專線，要求朱某在次日內(nèi)全部賣出多購的股票。當(dāng)天晚上，朱某對張某講了上述情況。第二天，朱某仍到深圳上證賣出2萬股，每股12.48元，實際得款247583.24元。而在同一天，張某到另一證券公司賣出”真空電子“1萬股，每股13.1元，實際得款129942元。由于張某將其余”真空電子“股票均在另一證券公司報盤賣出，使得深圳上證無法再報盤，深圳上證遂向上海市公安局普陀分局沙洪浜派出所報案。這時朱某才向深圳上證講出其真實姓名。深圳上證即要求朱某打電話通知張某前來。隨后，深圳上證工作人員、朱某、沙洪浜派出所公安人員同去上海證券交易所。上海證券交易所決定將已賣出的3萬股的股票款、未成交的8萬股”真空電子“股票均劃至深圳上證帳下。回到深圳上證，張某也已到達。張某同深圳上證協(xié)商，同意由深圳上證處理該批股票。12月10日，深圳上證以每股9.09元賣出其余8萬股”真空電子“股票，實際得款721302.4元。綜上，買進11萬股”真空電子“股票共計付出資金1417708.7元，扣除張某原有資金156702元，深圳上證共墊付資金1261006.7元。以后賣出這11萬股”真空電子“股票共計得款109827.64，深圳上證還有162179.06元尚未收回。?

    原告遂向法院起訴，訴稱：其委托朱某持原告的磁卡、資金帳戶卡到深圳上證購買1.1萬股“真空電子”股票，由于朱某在填寫委托時疏忽，將購買股數(shù)誤填為11萬股，從而造成“紅字委托”。深圳上證以低價拋售，造成經(jīng)濟損失近32萬元，原告直接損失15萬余元�，F(xiàn)要求被告深圳上證賠償原告直接損失，并賠償利息損失。?被告深圳上證答辯并反訴稱：張某在資金不足的情況下，盲目填寫委托股數(shù)，導(dǎo)致多購入股票，又私自拋賣，涉嫌套逃公款，侵犯了本部的合法權(quán)益，致其蒙受巨大損失。為此，反訴要求張某賠償損失16.5萬余元。后在審理中表示愿承擔(dān)其中6萬元的損失。?

    被告朱某辯稱，深圳上證不應(yīng)接受信用委托，也未查驗“三證”。?法院認(rèn)為，朱某委托買進股票的數(shù)額，超過了資金額度，造成“紅字委托”，是造成本案糾紛的主要原因，朱某應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。深圳上證按照朱某所填寫的委托書的要求全面履行了義務(wù)，但沒有查驗“三證”，對造成糾紛也有一定的過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    本案的“紅字委托”是由于朱某疏忽大意造成的，雙方并無融資的故意，故本案不存在信用委托。在發(fā)生“紅字委托”后，張某在其他證券公司拋售“真空電子”股票，顯然有抽逃資金的嫌疑，故深圳上證根據(jù)雙方達成的口頭協(xié)議，賣出尚余8萬股“真空電子”

    股票的行為，并無不當(dāng)，其后果應(yīng)由張某承擔(dān)。因朱某是受張某的委托買進股票，發(fā)生“紅字委托”后，朱某向張某匯報了有關(guān)情況，張某也著手處理，故應(yīng)認(rèn)定張某不僅委托朱某買進股票，而且追認(rèn)了朱某的超越代理權(quán)的行為，故朱某在本案中的一切行為，均由張某承擔(dān)民事責(zé)任。法院最終判決沒有支持張某的訴訟請求，張某應(yīng)返還深圳上證

[1] [2] 

【因“紅字委托”致股票損失賠償糾紛案】相關(guān)文章：

帶有紅字的詩句01-21

《紅字》讀書筆記05-01

關(guān)于委托理財糾紛案件的調(diào)查報告09-02

紅字發(fā)票退貨證明范文推薦12-16

股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案例05-01

證券從業(yè)資格考試：股票（基金）、債券單筆委托上限04-30

菜鳥的股票心得04-28

股票操作總結(jié)04-28

股票護城河04-28

股票資產(chǎn)證明04-29