論法律原則

　　法律原則既是法律的重要規(guī)定，也是法理學(xué)的重要概念。但長期以來，這一重要的法理學(xué)問題并沒有得到我國法學(xué)家的應(yīng)有重視。近年來，隨著我國法理學(xué)研究的深入以及相關(guān)教材和教學(xué)體系的改革，法律原則問題漸受重視，但即使如此，學(xué)者們也往往只是將其作為法律要素的一個(gè)組成部分，放在法律要素中論述。我們覺得，作為純粹法理學(xué)的重要概念之一，法律原則問題值得用更大的篇幅來做處理和說明。

　　一、法律原則的內(nèi)涵及特征

　　把法律原則作為突出的法學(xué)問題來論述，是德沃金（Ronald Dworkin）的重要貢獻(xiàn)。他所謂的法律原則，在廣義和狹義兩個(gè)意義上使用：“在大多數(shù)情況下，我總是概括地使用‘原則’這個(gè)詞匯，用以指法律規(guī)則之外的其他規(guī)則的總體。但是，有時(shí)候，我也會(huì)更精確一些，把原則和政策區(qū)別開來。……我把這樣的一個(gè)準(zhǔn)則成為一個(gè)‘原則’，它應(yīng)該得到遵守，并不是因?yàn)樗鼘⒋龠M(jìn)或者保證被認(rèn)為合乎需要的經(jīng)濟(jì)、政治或者社會(huì)形勢，而是因?yàn)樗�是公平、正義的要求，或者是其他道德層面的要求。”

　　張文顯在使用法律原則一詞時(shí)，大體上采用的是德沃金之廣義的法律原則含義。他指出：“在法學(xué)中，法律原則是指可以作為規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理和準(zhǔn)則”：“原則可以分為政策性原則和公理性原則兩大類。”除此之外，在我國涉及到這一問題的有關(guān)法理學(xué)教材中，人們大體上主要沿襲了這一關(guān)于法律原則的界定，并在其外延上也沒有什么越界之處。

　　我們認(rèn)為，可以從外部和內(nèi)部兩個(gè)視角觀察和理解法律原則問題。前者即從法律原則所產(chǎn)生的社會(huì)事實(shí)中來把握和界定之（因?yàn)榉�律原則是其所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系之原則的規(guī)范表達(dá)），后者即在法律體系內(nèi)部來觀察、理解和界定法律原則。

　　從前一視角看，我們大體把法律可以界定為是事物規(guī)定性的國家化和公共化的符號(hào)呈現(xiàn)。我們知道，任何事物都既有其個(gè)別規(guī)定性，也有其共同規(guī)定性。如果說法律規(guī)則是事物（社會(huì)關(guān)系）之個(gè)別規(guī)定性的國家化、公共化的符號(hào)呈現(xiàn)的話，那么，法律原則則是事物（社會(huì)關(guān)系）之公共規(guī)定性的國家化與公共化的符號(hào)呈現(xiàn)。因此，法律規(guī)則所調(diào)整的是個(gè)別化的社會(huì)關(guān)系，而法律原則所調(diào)整的是具有整體性的社會(huì)關(guān)系。所以，當(dāng)我們講法律原則一般貫穿于法律中，是全部法律的綱領(lǐng)的話，那么，也就從法律的外部視角肯定了整體性的社會(huì)關(guān)系（或者社會(huì)關(guān)系中的整體性問題、共同規(guī)定性）對(duì)于個(gè)別性的社會(huì)關(guān)系具有統(tǒng)領(lǐng)性。這是從法律的外部視角（即法律原則的來源視角）觀察法律原則時(shí)的一個(gè)結(jié)論。這樣，法律原則就不僅是法律規(guī)則的統(tǒng)領(lǐng)者，而且更是決定法律之所以存在的事物共同規(guī)定性的當(dāng)然體現(xiàn)。也只有在這里，我們才能更為深刻地理解法律原則的實(shí)踐適用性。

　　從后一視角看，則在法律的規(guī)定中，有些內(nèi)容反映的是個(gè)別事物的規(guī)定性，有些內(nèi)容則反映的是所有（或者部分事物）事物的共同規(guī)定性。自然，反映所有事物或者部分事物規(guī)定性的法律內(nèi)容對(duì)反映個(gè)別事物規(guī)定性的法律內(nèi)容具有統(tǒng)攝功能和適用價(jià)值。因此，在法律體系中，對(duì)其他規(guī)則具有統(tǒng)攝功能和指導(dǎo)價(jià)值的內(nèi)容就是法律原則。比如，在現(xiàn)代法律中，平等就是一項(xiàng)對(duì)其他法律規(guī)則具有統(tǒng)攝功能和指導(dǎo)價(jià)值的重要原則。它是貫穿所有法律規(guī)范的法律精神所在。即使在現(xiàn)代法律中必不可少的一些特權(quán)規(guī)定（例如：國際法中關(guān)于外國國家元首、政府首腦的豁免權(quán)；國內(nèi)法中政治領(lǐng)袖的政治特權(quán)以及議員在議會(huì)上發(fā)言時(shí)的豁免權(quán)、對(duì)弱勢群體的法律救濟(jì)等等），也并不明顯地違背平等原則，這是因?yàn)檫@些政治特權(quán)或受救濟(jì)權(quán)是以人（主體）的社會(huì)地位變化的開放為特征的。即在現(xiàn)代憲政和法治政治下，任何人都有可能成為政治領(lǐng)袖（政治家），也有可能成為弱勢群體。因此，給政治家的法律特權(quán)或者給弱勢者的救濟(jì)特權(quán)在現(xiàn)象上僅僅給予相關(guān)主體，但在實(shí)質(zhì)上，這些權(quán)利卻面向所有的法律主體，平等地對(duì)所有的主體開放。這正是平等原則構(gòu)成現(xiàn)代社會(huì)中所有法律的共同原則之原因所在。由此可見，法律原則具有如下特征：

　　首先，法律原則在法律中的綱領(lǐng)性。提綱挈領(lǐng)、綱舉目張是我們非常熟悉的兩條成語，它們表明在處理復(fù)雜的事物中我們只要抓住了其中最為關(guān)鍵的、綱領(lǐng)性的內(nèi)容，就能較好地解決其他相關(guān)的問題。

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