尤夫股份(002427)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[整改]28號(hào)文)和中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局《關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》(浙證監(jiān)上市字[2010]61號(hào)文)等文件的要求，為認(rèn)真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司(以下簡稱"公司")開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。公司成立了由董事長茅惠新先生為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司、控股子公司相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件。自啟動(dòng)公司專項(xiàng)治理活動(dòng)以來，現(xiàn)已完成公司治理自查和公眾評(píng)議階段的各項(xiàng)工作。針對(duì)公司治理自查發(fā)現(xiàn)的問題，本公司進(jìn)一步明確了整改責(zé)任和整改措施。本公司將本著持續(xù)改進(jìn)、不斷提高的原則，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，不斷提高公司治理水平。一、公司治理活動(dòng)期間的主要工作1、2010年8月下旬，公司接到61號(hào)文后，立刻組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)文件精神，制定了切實(shí)可行的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案，成立了以董事長為組長的專項(xiàng)工作小組，明確了具體工作計(jì)劃和時(shí)間安排。公司董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)各個(gè)階段工作的安排和落實(shí)，確�；顒�(dòng)的順利開展。2、2010年9月中旬，《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》提交專項(xiàng)工作小組審議，并報(bào)送浙江證監(jiān)局審核、備案。3、2010年9月28日，公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評(píng)議。二、公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改公司本著實(shí)事求是的原則，對(duì)照《"加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)"自查事項(xiàng)》，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件中規(guī)定的建立、健全了較為完整、合理的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度，但是隨著公司上市，進(jìn)入資本市場(chǎng)，在新的政策環(huán)境要求下，公司的內(nèi)控體系還需進(jìn)一步補(bǔ)充、修訂和完善。公司經(jīng)過審慎核查，認(rèn)為在以下幾個(gè)方面還需要改善和加強(qiáng)：(一)公司內(nèi)部控制制度以及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善；整改措施：為了進(jìn)一步規(guī)范和完善內(nèi)部控制制度，公司已建立了一整套ERP的流程化管理體系，并已經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決定成立了ERP項(xiàng)目實(shí)施小組，對(duì)ERP項(xiàng)目小組成員工作職責(zé)進(jìn)行了明確劃分；在公司治理結(jié)構(gòu)方面，也已擬定了新的組織架構(gòu)。責(zé)任人：董事長負(fù)責(zé)，由公司經(jīng)理層共同完成(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律、法規(guī)、政策學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)；整改措施：公司已于2010年9月28日在一樓會(huì)議室組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司、控股子公司相關(guān)人員，由保薦機(jī)構(gòu)講解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》。今后還將遵循中國證監(jiān)會(huì)、浙江證監(jiān)局、深圳交易所的要求，參加董事、監(jiān)事、高管培訓(xùn)班，更好地理解了信息披露、財(cái)務(wù)內(nèi)控以及規(guī)范運(yùn)作的要求。公司將積極鼓勵(lì)相關(guān)人員參與資本市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息傳遞程序和信息披露審批審核程序；整改措施：公司內(nèi)部已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露內(nèi)容的通知》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露流程及要求的規(guī)定》，在保證公司內(nèi)部各相關(guān)信息披露責(zé)任人了解哪些信息是需要披露的同時(shí)，不斷完善公司信息披露流程，進(jìn)一步制定具體詳細(xì)的信息披露的申報(bào)和審批流程，保證信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性與完整性，并將信息披露每一個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任具體落實(shí)到人。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表(四)進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，制定、完善公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度。整改措施：公司除積極開展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對(duì)外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》、《承諾書》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表(五)公司的有關(guān)管理制度需要根據(jù)上市公司的相關(guān)法律法規(guī)制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高階段制定了《控股股東重大信息書面問詢制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召開的第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上審議通過。責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表三、公眾評(píng)議問題的整改自2010年10月11日《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)予以公布以來，公司、浙江證監(jiān)局監(jiān)管責(zé)任人和深圳證券交易所監(jiān)管部門未收到社會(huì)公眾關(guān)于本公司治理的相關(guān)評(píng)議信息。四、對(duì)中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局及深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改意見的改進(jìn)措施日前，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于浙江尤夫高新纖維股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)結(jié)果和整改意見的通知》(以下簡稱《整改通知》)，但未收到深圳證券交易所的整改建議。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進(jìn)行整改：(一)公司董事會(huì)薪酬考核、審計(jì)等專門委員會(huì)需進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)作用。公司董事會(huì)下已設(shè)有戰(zhàn)略、審計(jì)、提名和薪酬與考核四個(gè)專門委員會(huì)，并制定了相關(guān)實(shí)施細(xì)則，符合公司上市的要求。在公司重大決策過程中，充分發(fā)揮專門委員會(huì)的職能。各專業(yè)委員會(huì)的召集人都是經(jīng)濟(jì)學(xué)、行業(yè)和財(cái)務(wù)的專家，他們?cè)诟鲗ｉT委員會(huì)的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)擬訂了《2011年工作計(jì)劃》，薪酬與考核委員會(huì)擬訂了公司新的績效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市時(shí)間不長，尚未落實(shí)實(shí)施，公司董事會(huì)專門委員會(huì)將盡快落實(shí)并執(zhí)行以上方案。(二)公司尚未聘任審計(jì)經(jīng)理，需盡快通過董事會(huì)聘任專職的審計(jì)經(jīng)理。公司第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議已審議并通過《內(nèi)部審計(jì)工作制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行；公司也已成立了專門的內(nèi)審部門。整改措施：公司擬選拔一名審計(jì)經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗(yàn)，選拔審計(jì)經(jīng)理的方案尚未實(shí)施。公司將盡快落實(shí)審計(jì)經(jīng)理的選拔事項(xiàng)。(三)公司IPO實(shí)際募集資金凈額58,523.65萬元，超募22,726.65萬元，需進(jìn)一步加強(qiáng)募集資金(特別是超募資金)管理，加強(qiáng)募投項(xiàng)目進(jìn)度管理，及時(shí)向浙江監(jiān)管局匯報(bào)募投項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金使用情況。整改措施：公司第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議已審議并通過《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度》(以下簡稱"制度")，公司嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。公司在募集資金到位后與保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；將募集資金存放專項(xiàng)賬戶，集中管理；公司對(duì)募集資金的支出履行資金使用申請(qǐng)、審批手續(xù)。超募資金的存放與使用同樣按照制度的要求進(jìn)行管理。公司募集資金投資項(xiàng)目除"年產(chǎn)40000噸差別化滌綸工業(yè)絲項(xiàng)目"中部分生產(chǎn)線已于2010年9月達(dá)產(chǎn)外，其余生產(chǎn)線和其他兩個(gè)超募資金項(xiàng)目尚在建設(shè)中。公司將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金的使用情況。(四)公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。整改措施：根據(jù)浙江證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事監(jiān)管培訓(xùn)試行辦法》(浙證監(jiān)上市字[2010]156號(hào))的相關(guān)規(guī)定，公司大部分董事、監(jiān)事已于2010年11月9-10日參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)，但尚有3名董事和1名監(jiān)事未能完成任職培訓(xùn)，公司將根據(jù)浙江證監(jiān)局的相關(guān)培訓(xùn)安排，確保尚未參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)的3名董事和1名監(jiān)事盡快完成任職培訓(xùn)并取得合格證書。(五)公司需進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)，構(gòu)建公司與投資者的網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，增強(qiáng)和改善與投資者的交流互動(dòng)。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁增加了"投資者關(guān)系"板塊，并以此為平臺(tái)與投資者進(jìn)行交流互動(dòng)。投資者可以通過公司網(wǎng)站主頁進(jìn)入投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)獲取公司最新信息，并可以通過"一問一答"的形式就所關(guān)心的事項(xiàng)向公司提問，公司安排專職人員及時(shí)回答投資者的提問。五、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)對(duì)促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果通過此次公司治理自查活動(dòng)和監(jiān)管部門的幫助和指導(dǎo)，公司找到了自身的不足，明確了整改的方向，進(jìn)一步增強(qiáng)了對(duì)完善公司治理重要性的認(rèn)識(shí)。今后，公司將不斷加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及有關(guān)部門依法規(guī)范經(jīng)營的意識(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，努力建立科學(xué)的"三會(huì)"協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，認(rèn)真貫徹落實(shí)本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中提出的各項(xiàng)整改計(jì)劃和措施，切實(shí)解決存在的問題，促進(jìn)公司在完善的公司治理環(huán)境下規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，以良好的業(yè)績回報(bào)社會(huì)、回報(bào)股東。浙江尤夫高新纖維股份有限公司2011年1月17

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