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風(fēng)險防控自查報告
我們眼下的社會,越來越多人會去使用報告,我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。你所見過的報告是什么樣的呢?以下是小編精心整理的風(fēng)險防控自查報告,希望對大家有所幫助。
風(fēng)險防控自查報告1
按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性,根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實際情況,積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查:
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金:定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬,做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金:隨時核對我行各類賬戶資金總額,做好資金的管理,避免流動性資金的.過多閑置和不足。
3、大額款項:對大額現(xiàn)金收支,銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面:各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務(wù)部現(xiàn)有三位員工,其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段,生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進措施:
通過此次認(rèn)真自查工作,財務(wù)部在今后工作過程中,將加強防范,提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識,樹立"違規(guī)就是風(fēng)險,安全就是效益"的風(fēng)險理念,主動、有效地防范風(fēng)險,確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在,能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理,確保第一時間化解風(fēng)險。強化內(nèi)控案防管理,為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
風(fēng)險防控自查報告2
市人力資源和社會保障局:
根據(jù)市人社局《關(guān)于開展社會保險基金風(fēng)險防控專項檢查的通知》(x人社函【20xx】42號)精神,我局高度重視,加強組織領(lǐng)導(dǎo),及時安排部署,明確工作重點,強化工作責(zé)任,按要求開展了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作,現(xiàn)將自查情況簡要匯報如下。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,局長xxx任組長,副局長xxx任副組長,辦公室主任、財務(wù)股股長、征管股股長及相關(guān)人員為成員,明確了工作職責(zé),落實了工作責(zé)任。
二、自查情況
20xx年,我局嚴(yán)格按照社會保險基金財務(wù)管理制度,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,加強了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計檢查工作,確保了基金的安全、完整和保值增值。
。ㄒ唬┞毠めt(yī)保基金收支結(jié)余情況
1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金20xx年滾存結(jié)余1034萬元,其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金上年滾存結(jié)余364萬元
2、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金總收入9717萬元。其中:
統(tǒng)籌基金收入5614萬元,其中基本醫(yī)療保險費收入萬5603元,利息收入11萬元。
基本醫(yī)療保險費個人帳戶基金收入4102萬元,其中基本醫(yī)療保險費收入4080萬元,利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。
3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金支出8493萬元,其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。
4、20xx年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余為2258萬元,較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。
5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金暫付款733900元。
(二)城鄉(xiāng)居民醫(yī);鹗罩ЫY(jié)余情況
20xx年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險工作覆蓋全縣31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個行政村,54個社區(qū)(居委會),覆蓋率達100%。20xx年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人,代繳費人數(shù)43067人,享受待遇人數(shù)682588人,大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人,農(nóng)村居民為572540人,參保率為98%。20xx年,居民個人繳費9130萬元,城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元,利息收入71萬元,政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統(tǒng)一統(tǒng)籌。20xx年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補償,住院補償25372萬元,門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元,全年共使用醫(yī)療補償基金30477萬元,上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結(jié)余208萬元。
。ㄈ┗鹗罩ЫY(jié)算情況
我局按規(guī)定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票,從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度,相互監(jiān)督,相互制約。進一步加強社會保險基金管理,確;鹜暾踩。
。ㄋ模┿y行帳戶管理情況
按照開設(shè)社會保險基金帳戶有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求,我局在xxx銀行xxx縣支行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險基金支出帳戶,并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務(wù)協(xié)議,實行了規(guī)范管理。具體情況如下表:
開戶單位名稱 | 銀行賬戶名稱 | 開戶銀行 | 賬號 | 賬戶性質(zhì) |
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局 | 職工基本醫(yī)療保險基金支出戶 | xxx銀行xxx縣支行 | xxxxxxxxxxxxxx | 支出戶 |
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局 | 城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險基金支出戶 | xxx銀行xxx縣支行 | xxxxxxxxxxxxxx | 支出戶 |
(五)對賬制度和執(zhí)行情況
我局嚴(yán)格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定,每月和銀行、財政對賬一次,保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符,做到了基金財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
。﹥(yōu)化經(jīng)辦管理
計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控,各經(jīng)辦人員設(shè)有密碼和操作權(quán)限,做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性、可追溯性和責(zé)任認(rèn)定性,使業(yè)務(wù)操作過程透明化。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離,有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄,確保數(shù)據(jù)安全。
。ㄆ撸I(yè)務(wù)流程情況
嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度,切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離,并按照會計制度進行記賬、核算工作,有明確的主管、記賬、復(fù)核、出納等崗位責(zé)任制,使資金收支的`審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離,信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。
三、自查結(jié)果
通過對20xx年內(nèi)部控制制度建設(shè)、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財務(wù)管理等幾個方面的內(nèi)容進行自查,我局嚴(yán)格遵守社會保險基金管理各項規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度,沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象,但社保基金風(fēng)險防控教育工作尚需加強,管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提升。
四、下一步打算
繼續(xù)堅持嚴(yán)格執(zhí)行社保基金風(fēng)險防控相關(guān)法規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生,實現(xiàn)社;鸸芾砉ぷ鞯囊(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,同時加大對職工進行社保基金風(fēng)險防控教育力度,進一步增強職工風(fēng)險防控意識,確保社;鸢踩暾
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局
20xx年xx月xx日
風(fēng)險防控自查報告3
為把廉政風(fēng)險防范工作落到實處,更好地推動街道整體工作水平,按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險防控工作考核評估辦法(試行)》(莆城委反腐辦〔20xx〕2號)的通知要求,我街道認(rèn)真開展自查工作,查找自身存在的問題,采取有效措施進行整改,自查工作深入扎實,F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險防控工作自查情況匯報如下:
一、高度重視,健全領(lǐng)導(dǎo)機制
我街道高度重視廉政風(fēng)險防控工作,為了加強廉政風(fēng)險點防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo),經(jīng)研究,成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長的鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,5月28日召開了全街道干部、村(居)干部動員大會,制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作實施方案》。
二、清權(quán)確權(quán),編制職權(quán)目錄
對照法律法規(guī)和機構(gòu)“三定”方案,按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則,對單位、部門和崗位權(quán)力事項進行全面清理,摸清底數(shù),確定對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)。
對依法確定的職權(quán)進行分項梳理,共編制職權(quán)目錄20條,并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定,流程簡便”的要求,對每一項職權(quán),明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料,對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的`各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進行規(guī)范,繪制權(quán)力運行內(nèi)部流程圖10個。
三、積極排查,制定防控措施
一是積極開展廉政風(fēng)險點排查。從今年5月份開始,我街道開展廉政風(fēng)險點防范工作,召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險點動員會,部署街道查找廉政風(fēng)險點排查工作,要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé),對本部門中存在的廉政風(fēng)險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險點104個。
二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險防控管理工作開展以來,我鎮(zhèn)重點在建立廉政風(fēng)險防控管理制度和舉措上下功夫,以風(fēng)險排查為抓手,以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障,從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險降到最低點,共制定單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)防控措施39條,班子成員防控措施65條,建立健全廉政風(fēng)險防范管理機制。
四、完善制度,建立長效機制
一是實行“風(fēng)險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風(fēng)險
內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論,將各部門查找出來的廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級評估以及防范措施進行公開,以便共同監(jiān)督,實現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。
二是建立廉政風(fēng)險防控管理教育機制,廉政風(fēng)險排查動態(tài)管理機制,風(fēng)險監(jiān)測機制,廉政風(fēng)險分級管理機制,預(yù)警糾錯機制以及評估修正機制。通過不斷完善機制,促進廉政風(fēng)險防控管理工作更加有效地開展,確保工作取得實效。
五、存在的問題
我街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對干部查找廉政風(fēng)險點的情況進行了全面檢查,對不符合規(guī)定的,要求重新查找。通過廉政風(fēng)險防控管理工作,初步積累了一些經(jīng)驗和做法,但也存在不足之處,廉政風(fēng)險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃,黨風(fēng)廉政教育活動開展仍不夠深入,我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風(fēng)險點,使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險點的重要意義,樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感,為廉政風(fēng)險防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
鳳凰山街道黨工委
20xx年11月15日
風(fēng)險防控自查報告4
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo),積極動員部署
一是加強領(lǐng)導(dǎo),精心組織。為切實做好廉政風(fēng)險防控工作,促進干部廉潔從政,推進懲治體系建設(shè),確保各項防范措施落到實處,我局成立了以局長為組長,其他班子成員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,加強對廉政風(fēng)險防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控工作的日常運作、檢查分析等各項工作。制定出臺了《xx民政局廉政風(fēng)險防控工作實施方案》,按照“一崗雙責(zé)”的要求,將風(fēng)險防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo),層層簽訂責(zé)任書,與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實、同考核。二是積極動員,提高認(rèn)識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動員會,學(xué)習(xí)傳達上級關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》、《中央政治局關(guān)于改進作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定》、《云南省委改進工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項規(guī)定》等,局長在動員會上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會廉政風(fēng)險防控工作的必要性和重要意義,要認(rèn)真落實廉政風(fēng)險防控工作的各項措施,準(zhǔn)確界定風(fēng)險點,切實筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線,認(rèn)真抓好計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié),確保工作取得實效。通過學(xué)習(xí),使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制是融教育、制度、監(jiān)督于一體,能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機制,從而做到人人主動參與,人人提高認(rèn)識。
二、務(wù)實工作基礎(chǔ),提升廉政防控水平
(一)查找崗位風(fēng)險,構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。一是查找廉政風(fēng)險源。查找廉政風(fēng)險點是有效防范風(fēng)險的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法,對領(lǐng)導(dǎo)崗位,重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險點。中層崗位,重點針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險點。直接承辦人,主要對照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度,查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財物過程中存在的廉政風(fēng)險點納入風(fēng)險點查找范圍。二是查找風(fēng)險點。重點查找個人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險,分別填寫個人、科室《廉政風(fēng)險防控登記表》。三是評定風(fēng)險等級。針對查找出的廉政風(fēng)險點,按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估,確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類風(fēng)險,經(jīng)局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后,予以公示備案。共核定內(nèi)部機構(gòu)廉政風(fēng)險點24個,個人崗位廉政風(fēng)險點53個,保證了廉政風(fēng)險的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時按照權(quán)力、崗位的風(fēng)險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟損失、社會影響等,將廉政風(fēng)險劃分為“高”、“中”“低”三個等級,其中內(nèi)部機構(gòu)高級風(fēng)險點9個,中級風(fēng)險點13個,低級風(fēng)險點2個;個人崗位高級風(fēng)險點16個,中級風(fēng)險點27個,低級風(fēng)險點10個。
。ǘ┮(guī)范權(quán)力運行流程,進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點,按照“誰行使、誰清理”的原則,對領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長和直接承辦人在內(nèi)的崗位進行了全員清理,確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé),對民政業(yè)務(wù)每個工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項目的基礎(chǔ)上,按照形式簡潔、操作簡便”為標(biāo)準(zhǔn),以“規(guī)范運行、提升效能”為目標(biāo),繪制了11個權(quán)力運行流程圖,進行“流程再造”,進一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時限和法律依據(jù),促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
(三)健全制度,完善反腐倡廉規(guī)章。推進廉政風(fēng)險防控工作,制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度,建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則,完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責(zé)任追究機制;落實民主生活會制度;完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度;完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項請示、報告制度;完善黨內(nèi)民主集中制度,重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商,共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度,逐步推進財務(wù)、采購等各項政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán),按制度辦事,靠制度管人的有效機制。
。ㄋ模┤轿环揽兀瑢嵭袆討B(tài)管理。在全面清權(quán)查險的基礎(chǔ)上,根據(jù)廉政風(fēng)險的危害程度、形成原因等,制定了130條防控措施,并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中,注重構(gòu)筑三道防線,實現(xiàn)動態(tài)管理。一是落實前期預(yù)防,就是針對黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險,從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機制層面主動做好防范,限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患,增強其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性。二是落實事中監(jiān)控,就是結(jié)合崗位廉政教育,運用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題,實現(xiàn)事中控制。三是做好事后處置,就是對有明顯表現(xiàn)的個人及時進行糾錯和提醒;對有輕微違紀(jì)行為,群眾有較大反映的,采取批評教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式,進行超前防范和動態(tài)監(jiān)督;對整改不力,群眾仍有反映的,按照相關(guān)規(guī)定予以追究,努力做到?jīng)]有問題早預(yù)防,有了問題早發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)問題早糾正,嚴(yán)重問題早查處。
三、積極防控、注重效果,努力提升部門新形象
。ㄒ唬┰鰪娏肆L(fēng)險防控意識。在崗位廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)中,局機關(guān)干部職工經(jīng)過學(xué)習(xí)動員、相互討論、崗位查找、措施制定,進一步提高了對各自工作崗位重要性的`認(rèn)識,通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育,進一步明確了自己的權(quán)限和職責(zé),牢固樹立了有崗位就有職責(zé),有職責(zé)就有權(quán)力,有權(quán)力就有風(fēng)險的觀念,增強了風(fēng)險意識和廉政意識,(二)規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險排查是對各崗位人員職責(zé)履行的督查,根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任,結(jié)合有關(guān)規(guī)定,接受領(lǐng)導(dǎo)和社會監(jiān)督。通過全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開“曬”權(quán)和民主評權(quán)等防控措施,進一步簡化了行政審批環(huán)節(jié),提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺,統(tǒng)籌利用民主評議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會輿論等監(jiān)督資源,形成了有效的監(jiān)督機制,督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé),遠(yuǎn)離風(fēng)險。通過開展廉政風(fēng)險防控工作,有力推動了各項權(quán)力的規(guī)范、公開和高效運行,使廣大黨員干部的服務(wù)意識明顯增強,工作效率和服務(wù)水平明顯提高,工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn),機關(guān)效能建設(shè)水平進一步提升。
風(fēng)險防控自查報告5
為了進一步推進懲防體系建設(shè),強化對部門權(quán)力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督,不斷提高預(yù)防腐敗工作水平,逐步健全完善糾風(fēng)工作長效機制,按照中央和省、市紀(jì)委關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作部署要求,根據(jù)市委反腐辦《XX市20xx年廉政風(fēng)險防控工作的實施意見》(莆城委[20xx]4號)文件和區(qū)反腐辦《XX區(qū)進一步深化廉政風(fēng)險防控工作實施方案》,結(jié)合我鎮(zhèn)實際情況,自20xx年5月1日起,通過“找、防、控”三個環(huán)節(jié),認(rèn)真排查我鎮(zhèn)各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個性和共性的問題,全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程,建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體,從源頭上建立有效防控廉政風(fēng)險的新機制,扎實推進懲防體系建設(shè),廉政風(fēng)險防范和行政權(quán)力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效,F(xiàn)將廉政風(fēng)險防控工作第二階段自查情況匯報如下:
一、精心組織,扎實推進
為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作,確保各項防范管理措施落到實處,通過認(rèn)真分析查找我鎮(zhèn)各部門和村權(quán)力運行的風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié)。按照《東海鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控工作實施方案》的總體要求,各單位根據(jù)已查找的風(fēng)險點制定有針對性和可操作性的防控措施,并對防控廉政風(fēng)險措施落實過程進行認(rèn)真分析,做出客觀的.評估,對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實、效果不好的制度措施,予以廢止或修訂完善。對已被實踐證明的是在、管用、便捷的具體措施,要及時加以上升到制度機制層面,實現(xiàn)風(fēng)險防控制度化;在具體防控過程中發(fā)現(xiàn)還存在制度漏洞的時,要及時研究出臺相關(guān)制度措施,堵塞漏洞,有效防控廉政風(fēng)險。我鎮(zhèn)共排查出單位風(fēng)險點1個,風(fēng)險部門20個,部門風(fēng)險點134個,崗位風(fēng)險點166個,制定單位風(fēng)險防控措施16條,部門風(fēng)險防控措施131條,崗位風(fēng)險防控措施164條。填寫了《單位廉政風(fēng)險登記表》、《科室廉政風(fēng)險登記表》、《崗位廉政風(fēng)險登記表》、《重點選題廉政風(fēng)險防控措施登記表》、《廉政風(fēng)險防控措施統(tǒng)計匯總表》。
二、積極制定廉政風(fēng)險防控措施,健全教育督導(dǎo)、預(yù)警機制
預(yù)警處置是廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是對未嚴(yán)格執(zhí)行防范措施,違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定,已經(jīng)出現(xiàn)了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風(fēng)險的一種制度。一是建立預(yù)警信息收集制度。部門的廉政風(fēng)險預(yù)警信息的收集由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室承擔(dān)具體工作,負(fù)責(zé)收集、整理、匯總預(yù)警信息。各部門要定期上報預(yù)警信息,同時要通過對防范措施執(zhí)行情況跟蹤檢查,對及時發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題,不定期上報;二是建立預(yù)警信息分析制度。逐步建立預(yù)警信息民調(diào)制度、民主測評和評議制度、信訪舉報制度及保密制度。通過對收集的預(yù)警信息進行分析,建立預(yù)警信息分析制度,逐步形成了客觀全面的廉政風(fēng)險預(yù)警信息分析系統(tǒng)。三是建立了預(yù)警信息反饋制度。(1)談話提醒。對預(yù)警信息涉及的議論性、現(xiàn)象性、一般性問題的部門和個人,及時予以談話提醒。(2)內(nèi)部通報。對一段時間內(nèi)帶有集中性、普遍性的違反黨風(fēng)廉政建設(shè)要求的問題,以內(nèi)部通報形式進行警示。
三、權(quán)力梳理,制定權(quán)力運行流程圖和廉政風(fēng)險防控流程圖
根據(jù)第一階段排查出的風(fēng)險部門和部門、崗位風(fēng)險點,我鎮(zhèn)認(rèn)真制定了8個廉政風(fēng)險防控工作流程圖,并依托網(wǎng)站、公開欄、辦事指南等途徑,向社會公開,促進行政權(quán)力規(guī)范、高效、公開運行。大力推廣陽光政務(wù),完善權(quán)力運行綜合電子監(jiān)察平臺,實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控。
風(fēng)險防控自查報告6
為進一步推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),強化對部門權(quán)力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督,逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機制,促進街道各項工作又好又快發(fā)展,根據(jù)區(qū)紀(jì)委《關(guān)于在全區(qū)開展廉政風(fēng)險防控工作的實施方案》文件精神和要求,按照上級部門的部署和安排,從X年X月起,我街道認(rèn)真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題,全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程,建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體,從源頭有效防控廉政風(fēng)險的新機制,扎實推進懲防體系建設(shè),廉政風(fēng)險防范和行政權(quán)力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。
一、加強領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識
為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作,從源頭上預(yù)防腐敗,促進干部廉潔從政,推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),確保各項防范管理措施落到實處,我街道成立了廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由街道黨工委書記任組長,其他班子成員任副組長,各社區(qū)、科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)此項工作的組織協(xié)調(diào)工作,制定了《xxx廉政風(fēng)險防控工作實施方案》,通過認(rèn)真分析查找我街道權(quán)力運行的風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié),樹立廉政風(fēng)險防控管理意識;明晰風(fēng)險點的崗位、部位和環(huán)節(jié),進行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機制,拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強干部廉潔從政、依法行政意識,降低廉政風(fēng)險。以黨工委會議、黨支部會、中心組學(xué)習(xí)、職工會等形式,重點學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》,通過學(xué)習(xí),使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制是融教育、制度、監(jiān)督于一體,能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機制,從而做到人人主動參與,人人提高認(rèn)識。
二、積極部署,廣泛動員
自20xx年X月,我街道召開了廉政風(fēng)險防控工作動員會,對廉政風(fēng)險防控管理工作進行了專項工作的動員部署,強調(diào)“排查廉政風(fēng)險、建立防控機制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個科室、每個崗位和每個人,從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機制,能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項工作從X月開始,分三個階段進行,即:動員部署、重點推進、檢查驗收三個階段組織實施。要求各社區(qū)、科室要從貫徹落實黨的.十七大精神,建立健全懲防腐敗體系,推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度,認(rèn)識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性,加強組織領(lǐng)導(dǎo),周密部署安排,認(rèn)真組織實施。
三、深入查找,積極預(yù)防
根據(jù)實施方案的總體要求,我街道采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式,以人為本、注重預(yù)防、突出重點、公開透明的工作原則,全面開展了排查工作。圍繞部門職能,進行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記,街居共清權(quán)確權(quán)X條,保留X條,調(diào)整X條,廢止X條,同時繪制權(quán)力運行流程圖X個;以規(guī)范權(quán)力運行為核心,查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員,在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面,可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面,逐一排查廉政風(fēng)險點,制定相應(yīng)的防控措施,經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后,將風(fēng)險點、防控措施登記匯總。街居共排查出風(fēng)險點X個,制定廉政風(fēng)險防控措施X個。
四、完善制度,動態(tài)防控
在廉政風(fēng)險防控管理工作中,我街道結(jié)合工作實際,制定《xxx廉政風(fēng)險工作評估修正機制》,進一步完善原有的工作制度,用制度管人管事,防止崗位廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施,鎖定履權(quán)界限,控制自由裁量權(quán),實行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開,搭建公開平臺。其中《職權(quán)目錄》、權(quán)力運行流程圖、《廉政風(fēng)險點登記表》和《廉政風(fēng)險防控措施》都在觸摸屏、網(wǎng)站上公開,隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險控制進行有效控制,實行廉政風(fēng)險預(yù)警,暢通廉政風(fēng)險預(yù)警信息“綠色通道”,采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法,及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題,及時處理,避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
廉政風(fēng)險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務(wù),我們要從不同層面開展多種活動,采取多種形式,進一步促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律,強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制,深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部職工隊伍,為實現(xiàn)“精彩稻香”的目標(biāo)提供堅強的紀(jì)律和作風(fēng)保障。
風(fēng)險防控自查報告7
xx教育集團xx校區(qū)始成立于20xx年9月,目前共有兩個年級(小學(xué)一年級和初中七年級),學(xué)生599人,教職工45人。根據(jù)《xx省教育督導(dǎo)委員會關(guān)于開展20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險防控專項督導(dǎo)檢查工作的通知》(xx教秘督〔20xx〕號)精神,學(xué)校對開學(xué)條件保障等方面進行全面排查,符合開學(xué)相關(guān)要求,F(xiàn)在根據(jù)通知要求,將學(xué)校安全風(fēng)險防控的自查情況匯報如下:
一、開學(xué)條件保障
1.組織師生按時返校情況。xx校區(qū)全校教職工共計45人(中學(xué)部教師17人,小學(xué)部教師16人,行政班子12人),其中:小學(xué)部教師魯易凝請產(chǎn)假,小學(xué)部教師董冬冬請婚假,其它教職工全部按時到崗,所有學(xué)生按時返校。
2.落實學(xué)生資助政策情況。學(xué)校根據(jù)學(xué)生家長提出的貧困生救助申請,組織領(lǐng)導(dǎo)班子對申請家庭實際情況進行了走訪了解,在第一學(xué)期為11名學(xué)生減免伙食費一半,20xx年我們將繼續(xù)做好困難學(xué)生資助幫扶工作,開學(xué)檢查中沒有學(xué)生因家庭困難而輟學(xué)。
3.實驗室及實習(xí)、實訓(xùn)保障情況。學(xué)校與20xx年12月在市招標(biāo)局招標(biāo)了小學(xué)科學(xué)實驗室和初中生物實驗室,目前兩間實驗室正在申請市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局驗收階段,還沒有正式投入實訓(xùn),待實驗室建設(shè)完畢,學(xué)校將安排專業(yè)教師管理和使用。同時,配合總務(wù)部門建立管理臺賬,登記專用器材,建立健全實驗室使用規(guī)章制度,完善使用程序,做到防火、防盜、防學(xué)生意外傷害。
4.后勤保障情況。開學(xué)前,學(xué)校安排專業(yè)教師對學(xué)校網(wǎng)絡(luò)、多媒體設(shè)備、教學(xué)終端等各種教學(xué)設(shè)施設(shè)備進行了專項檢查,目前運行良好。同時總務(wù)部門對學(xué)校的供水、供電、供氣設(shè)備進行了檢查,明確責(zé)任,落實到人,設(shè)備完好。
5.經(jīng)費保障機制落實情況。學(xué)校于20xx年元月,按照經(jīng)開區(qū)統(tǒng)一要求對xx校區(qū)義務(wù)教育學(xué)校生均公用經(jīng)費基準(zhǔn)定額進行了上報,區(qū)財政部門對上報情況進行了審核并落實相應(yīng)資金。
6.開學(xué)主題教育活動情況。學(xué)校關(guān)注學(xué)生心理健康,并在七年級開設(shè)心理健康教育課程,配備專職教師。學(xué)校已建立心理咨詢室,配備相關(guān)必要器材,開展心理咨詢、輔導(dǎo),解決學(xué)生成長過程中的煩惱。主題教育活動開展是學(xué)校工作的重點,貫穿在教育教學(xué)始終,通過主題班會、國旗下講話、黑板報、宣傳展板、電子屏等多種渠道進行安全教育、節(jié)約教育、傳統(tǒng)節(jié)日教育、行為規(guī)范教育、感恩教育、文明禮儀教育等系列化教育活動。
二、校舍安全管理
7.校舍隱患排查情況。xx校區(qū)是20xx年9月投入使用的一所新校,在近半年的使用中,發(fā)現(xiàn)存在的.一些設(shè)計缺陷,學(xué)校已對缺陷問題進行了梳理,并及時報告上級主管部門?倓(wù)部門加強對日常用水、用電的管理,并制定了相應(yīng)的規(guī)章制度,學(xué)校也安排行政值班和教師值班人員對校區(qū)進行定期與不定期檢查。
三、食品飲水安全與衛(wèi)生防疫管理
8.食品與飲水安全管理情況。
學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視校園食品與飲水安全工作,把食品安全和衛(wèi)生防疫工作放在第一位。高標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)要求,抓平時,重細(xì)節(jié)。20xx年9月新校開辦前,學(xué)校就成立了以校長為組長的校園食品衛(wèi)生安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組,強化責(zé)任意識,實行分工負(fù)責(zé),層層落實,確保師生集體用餐的食品衛(wèi)生安全。
主要體現(xiàn)在
(1)領(lǐng)導(dǎo)小組成員定期和不定期的對學(xué)校食堂食品衛(wèi)生安全進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
(2)對食堂工作人員進行衛(wèi)生健康體檢和業(yè)務(wù)培訓(xùn),做到飲食從業(yè)人員持證上崗。
(3)建立健全的衛(wèi)生管理制度及責(zé)任追究制度,責(zé)任到人,搞好食品衛(wèi)生宣傳。
(4)把好四個關(guān),杜絕食物中毒事故的發(fā)生(把好采購、加工關(guān)做好驗收工作,采購加工做到燒熟煮透,做好食品留樣工作。把好“消毒”關(guān),所有的餐具、用具都高溫蒸汽消毒。把好“個人衛(wèi)生”關(guān)。做到身體不適的職工不能進入食堂工作,從業(yè)人員必須取得健康證及經(jīng)過食品衛(wèi)生培訓(xùn)合格才能上崗。杜絕非工作人員進入廚房關(guān),嚴(yán)密防范投毒現(xiàn)象發(fā)生)。在飲水方面,學(xué)校定期對學(xué)生飲用水設(shè)備進行消毒,在運輸、儲存中做好監(jiān)管,防患于未然。
四、校車安全管理
學(xué),F(xiàn)無校車,但在開展活動需要安排車輛時,對外租賃車輛時嚴(yán)格按照規(guī)定對車輛的車況、駕駛?cè)藛T的資質(zhì)進行全面審核,絕不讓問題車輛、無證人員為師生提供服務(wù)。同時,學(xué)校還制定了校園突發(fā)事件緊急應(yīng)對預(yù)案,定期開展疏散演練,讓學(xué)生心中有安全,行動有措施。通過致家長一封信,教育家長和學(xué)生假期出游乘車、自架乘車、公交乘車等不坐拼裝車、報廢車、無資質(zhì)駕駛車、超速車,上車即系安全帶,對乘坐車輛的違章行為及時制止。
五、校園安全管理和安全教育
11.學(xué)!叭馈苯ㄔO(shè)落實情況。在學(xué)!叭馈惫ぷ髦校叭朔馈狈矫孀龅奖0碴犖榕鋫渫暾麜円咕兄蛋,行政領(lǐng)導(dǎo)值班制度、人員落實到位!拔锓馈狈矫娓鶕(jù)上級文件精神,嚴(yán)格按照要求配備所需物品,并了解、掌握使用方法!凹挤馈狈矫,由于是新建學(xué)校,現(xiàn)代化設(shè)備齊全,學(xué)校積極與設(shè)備提供方合作,派專人學(xué)習(xí)使用,保證了安全防護設(shè)備齊全,應(yīng)急裝備到位,重點部位全監(jiān)控,校園安全制度完善,并定期對師生開展安全教育。
12.重點領(lǐng)域治理情況。學(xué)校根據(jù)季節(jié)變化,定期開展與學(xué)生家長交流,通過家長會、致家長的一封信,開展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育,學(xué)生上學(xué)、放學(xué)交通安全教育,假期出游乘車、游玩安全教育,家庭用電、用水、用氣、取暖安全教育。對學(xué)生在樓梯、走廊、班級、運動場的行為規(guī)范進行引導(dǎo),并在校園樓梯、電梯、拐角、臺階、走廊設(shè)置警示標(biāo)志,防止學(xué)生奔跑相撞、摔倒。定期組織應(yīng)急疏散演練,在重點部位安排值班領(lǐng)導(dǎo)值崗,并對演練過程進行總結(jié)。課間針對校園大,一年級學(xué)生小的實際情況,安排課間值班教師在教學(xué)樓附近、地下室、操場、水房進行值崗,保證學(xué)生安全。
13.防范非法入侵校園導(dǎo)致學(xué)生傷亡情況。加強校園門衛(wèi)管理,做到進出校門有登記,加強出入學(xué)校車輛管理,設(shè)置隔離墩,擺放標(biāo)志物,外來人員、車輛進出必須嚴(yán)格審核方可入校。
學(xué)生在校期間確有特殊原因需要離校的,學(xué)校要求班主任認(rèn)真填寫出門證,完成出門證上的規(guī)定,保安見到出門證核實無誤后再放行。
14.校園欺凌和暴力治理情況。為防止校園欺凌事件的發(fā)生,學(xué)校通過主題班會、升旗儀式上班級倡議書的方式開展同學(xué)友愛專題教育。在學(xué)生發(fā)生矛盾時做到第一時間發(fā)現(xiàn)、處理,要求每位教師做到首遇責(zé)任人制度,及時調(diào)解化解,讓學(xué)生矛盾最小化。
15.校園周邊綜合防控工作開展情況。利用班會、致家長一封信教育學(xué)生文明上網(wǎng),不進網(wǎng)吧,課余時間閱讀有教育意義書籍,通過開展讀書征文活動、經(jīng)典誦讀活動、小學(xué)生講故事比賽、紅五月歌詠比賽,引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)方向、努力方向,培養(yǎng)合格的祖國棟梁。
16.中小學(xué)生安全教育情況。利用升旗儀式、班級倡議書、邀請第三方進校園舉辦講座等方式開展防溺水、交通、消防、食品、上網(wǎng)、運動安全教育及惡劣天氣應(yīng)對、緊急疏散、預(yù)防毒品、與陌生人交流等主題教育活動。
校園安全無小事,風(fēng)險防控警常鳴。姜煒校長多次在學(xué)校安全會議上強調(diào)過,即使是萬分之一的可能也是百分之百的災(zāi)難,校園安全工作要側(cè)重于防范應(yīng)對而不是事后彌補。在今后的工作中,六中xx校區(qū)將盡自己最大努力將校園安全工作做細(xì)、做實、做好,為全體師生提供一個安全健康的學(xué)習(xí)生活環(huán)境。
xx教育集團xx校區(qū)
20xx年2月
風(fēng)險防控自查報告8
為了貫徹落實黨風(fēng)廉政工作,進一步加強反腐倡廉制度建設(shè),強化廉政意識、責(zé)任意識,根據(jù)前黨紀(jì)發(fā)[20xx]11號《關(guān)于對廉政風(fēng)險防控工作進展情況進行督察調(diào)研的通知》中相關(guān)督查內(nèi)容和我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作目標(biāo)和任務(wù),結(jié)合環(huán)保行政工作的實際情況,有針對性做了一些工作,取得了較好效果,F(xiàn)將工作情況匯報如下:
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),依法規(guī)范職權(quán)、查找和評定風(fēng)險點。
每個人員認(rèn)真查找崗位風(fēng)險點,確定了重點崗位的風(fēng)險點情況,按要求認(rèn)真填寫《環(huán)保局崗位廉政風(fēng)險防控職權(quán)目錄》;根據(jù)各股、室、隊、站工作職能和崗位廉政風(fēng)險點,分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風(fēng)險防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風(fēng)險防控圖》等。明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容以及行使主體;針對每項職權(quán)優(yōu)化運行流程。
根據(jù)上級安排部署,我局成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長李成忠擔(dān)任,局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。4月2日,按照文件要求,李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風(fēng)險防控工作會議,傳達有關(guān)文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及時召開了全局職工會議,局黨組針對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,從加強作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財務(wù)管理制度改革等方面進行了認(rèn)真部署,并根據(jù)各班子成員任務(wù)分工的不同制定了局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工,明確黨政班子及其成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容,形成一級抓一級,層層抓落實的責(zé)任網(wǎng)絡(luò),保證了此項工作的順利開展,制定和規(guī)范職權(quán)情況等。
局班子成員按照"一崗雙責(zé)"要求對分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進行了認(rèn)真安排,并定期對此項工作進行督促檢查,查找存在的問題,并予以改正。
二、采取多項措施加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。
一是組織全局干職工認(rèn)真學(xué)習(xí)"兩會"等相關(guān)會議精神,用先進的思想武器武裝每一位同志的頭腦,使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致,自覺遵守和執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策,勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭,牢固筑起防腐拒變的`堅固長城。
二是解放思想,實事求是,扎實安排落實黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作,將黨風(fēng)廉政工作作為一項重要工作。還利用業(yè)余時間進行政治等相關(guān)學(xué)習(xí),召集全局同志貫徹落實上級有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等,認(rèn)真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神,掌握其本質(zhì),以利于更好地開展工作。
三是積極開展黨風(fēng)廉正建設(shè)。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度,嚴(yán)格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》,杜絕奢侈浪費現(xiàn)象的發(fā)生;全局同志團結(jié)一心,互相監(jiān)督,保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開展。
三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全局干職工嚴(yán)格遵守"兩會"的八項規(guī)定和我旗有關(guān)的禁止公開吃喝禁令,游山玩水和進行高消費娛樂;認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)制度有關(guān)規(guī)定。堅決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響,謀取私利。
下一步工作打算:
一是進一步加強對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心,推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展,帶動工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn),進而推動環(huán)保行政工作全面開展,為保護環(huán)境做出積極的貢獻。
二是繼續(xù)深入落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定,確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。
三是加強調(diào)研,進一步健全監(jiān)督制約機制,促進黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開展。
四是緊緊把握隊伍建設(shè)這個大主題,深入開展豐富多彩的環(huán)保隊伍學(xué)習(xí)教育整頓活動,用親民、愛民、為民的先進思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。
五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點,把好建設(shè)項目環(huán)境影響審批關(guān),把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實處。
風(fēng)險防控自查報告9
市人力資源和社會保障局:
根據(jù)市人社局《關(guān)于開展社會保險基金風(fēng)險防控專項檢查的通知》(x人社函【20××】42號)精神,我局高度重視,加強組織領(lǐng)導(dǎo),及時安排部署,明確工作重點,強化工作責(zé)任,按要求開展了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作,現(xiàn)將自查情況簡要匯報如下。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,局長xxx任組長,副局長xxx任副組長,辦公室主任、財務(wù)股股長、征管股股長及相關(guān)人員為成員,明確了工作職責(zé),落實了工作責(zé)任。
二、自查情況
20××年,我局嚴(yán)格按照社會保險基金財務(wù)管理制度,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,加強了基金的'監(jiān)督管理、稽核及審計檢查工作,確保了基金的安全、完整和保值增值。
。ㄒ唬┞毠めt(yī)保基金收支結(jié)余情況
1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金20××年滾存結(jié)余1034萬元,其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金上年滾存結(jié)余364萬元
2、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金總收入9717萬元。其中:
統(tǒng)籌基金收入5614萬元,其中基本醫(yī)療保險費收入萬5603元,利息收入11萬元。
基本醫(yī)療保險費個人帳戶基金收入4102萬元,其中基本醫(yī)療保險費收入4080萬元,利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。
3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金支出8493萬元,其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。
4、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余為2258萬元,較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。
5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金暫付款733900元。
。ǘ┏青l(xiāng)居民醫(yī)保基金收支結(jié)余情況
20××年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險工作覆蓋全縣31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個行政村,54個社區(qū)(居委會),覆蓋率達100%。20××年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人,代繳費人數(shù)43067人,享受待遇人數(shù)682588人,大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人,農(nóng)村居民為572540人,參保率為98%。20××年,居民個人繳費9130萬元,城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元,利息收入71萬元,政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統(tǒng)一統(tǒng)籌。20××年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補償,住院補償25372萬元,門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元,全年共使用醫(yī)療補償基金30477萬元,上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結(jié)余208萬元。
(三)基金收支結(jié)算情況
我局按規(guī)定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票,從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度,相互監(jiān)督,相互制約。進一步加強社會保險基金管理,確;鹜暾踩。
。ㄋ模┿y行帳戶管理情況
按照開設(shè)社會保險基金帳戶有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求,我局在xxx銀行xxx縣支行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險基金支出帳戶,并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務(wù)協(xié)議,實行了規(guī)范管理。具體情況如下表:
(五)對賬制度和執(zhí)行情況
我局嚴(yán)格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定,每月和銀行、財政對賬一次,保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符,做到了基金財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
。﹥(yōu)化經(jīng)辦管理
計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控,各經(jīng)辦人員設(shè)有密碼和操作權(quán)限,做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性、可追溯性和責(zé)任認(rèn)定性,使業(yè)務(wù)操作過程透明化。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離,有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄,確保數(shù)據(jù)安全。
。ㄆ撸I(yè)務(wù)流程情況
嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度,切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離,并按照會計制度進行記賬、核算工作,有明確的主管、記賬、復(fù)核、出納等崗位責(zé)任制,使資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離,信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。
三、自查結(jié)果
通過對20××年內(nèi)部控制制度建設(shè)、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財務(wù)管理等幾個方面的內(nèi)容進行自查,我局嚴(yán)格遵守社會保險基金管理各項規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度,沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象,但社;痫L(fēng)險防控教育工作尚需加強,管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提升。
四、下一步打算
繼續(xù)堅持嚴(yán)格執(zhí)行社;痫L(fēng)險防控相關(guān)法規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生,實現(xiàn)社;鸸芾砉ぷ鞯囊(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化,同時加大對職工進行社保基金風(fēng)險防控教育力度,進一步增強職工風(fēng)險防控意識,確保社;鸢踩暾
xxx縣醫(yī)療保險事業(yè)管理局
20××年××月××日
風(fēng)險防控自查報告10
今年以來,根據(jù)紀(jì)委文件和上級領(lǐng)導(dǎo)要求,本人認(rèn)真開展自查工作,查找自身存在的問題,采取了有效措施進行整改,現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險防控自查情況匯報如下。
一、在思想方面
1、平時對政治學(xué)習(xí)不夠,以后要注意加強這方面的學(xué)習(xí),另外不斷加強世界觀改造,提高黨性修養(yǎng),增強理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進取,得過且過,脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現(xiàn)象。
二、個人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險點,首先明確崗位責(zé)任,我采取了自查為主,單位內(nèi)部互查為鋪的方式開展,全面的查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險,了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
2、全面開展排查
我個人將風(fēng)險點進行了歸納,分為:思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險四類風(fēng)險,通過自己找、單位內(nèi)部互查、領(lǐng)導(dǎo)點等方法,進行了仔細(xì)梳理,力求把風(fēng)險點找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險點。
下步工作打算
1、從思想上提高意識,自覺識別風(fēng)險點,積極防范風(fēng)險,工作之余加強法律知識的.學(xué)習(xí)。
2、制定整改方案,將梳理出來的風(fēng)險制定整改方案,確確實實的進行整改進行落實。
3、進一步完善機制,和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機制,把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險防控自查報告11
今年以來,我局根據(jù)市紀(jì)委和市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的統(tǒng)一部署,以扎實推進懲治體系建設(shè)、切實加強對權(quán)力運行的制約監(jiān)督為重點,認(rèn)真開展廉政風(fēng)險防控管理工作,查找廉政風(fēng)險點,完善防控措施,健全內(nèi)控機制,積極構(gòu)建城管行業(yè)特色懲防體系,為打造和諧城管、效能城管提供堅強的政治保障,F(xiàn)將我局廉政風(fēng)險防控管理工作開展的有關(guān)情況報告如下。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
局黨組把深化廉政風(fēng)險防控管理工作擺上重要議事日程,與城管執(zhí)法、市容管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。加強組織領(lǐng)導(dǎo)。實行“一把手”負(fù)責(zé)制,及時成立了局黨組書記、局長為組長的廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)辦公室,由局紀(jì)檢組長兼任辦公室主任。迅速召開了局黨組會,學(xué)習(xí)傳達省廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險防控工作的實施方案》(皖廉防發(fā)[20xx]1號)以及市委辦公室《關(guān)于開展全市廉政風(fēng)險防控工作的實施方案》(慶辦發(fā)[20xx]7號)精神,明確提出“五個務(wù)必”要求,即在思想認(rèn)識上,務(wù)必高度重視,不要等閑視之;在風(fēng)險排查上,務(wù)必深入細(xì)致,不要敷衍了事;在風(fēng)險防范上,務(wù)必警鐘長鳴,不要麻痹大意;在管理控制上,務(wù)必完善機制,不要淺嘗輒止;在督查考核上,務(wù)必講求實效,不要流于形式。引導(dǎo)干部職工牢固樹立“有崗位就有風(fēng)險”的意識,進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。研究制定了《安慶市城管執(zhí)法局(市容管理局)廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》,分析部署階段任務(wù),指導(dǎo)督查工作進展,協(xié)調(diào)解決突出問題,確保廉政風(fēng)險防控管理工作落到實處。5月25日,我局召開了廉政風(fēng)險防控管理工作動員會,局紀(jì)檢組長主持會議,學(xué)習(xí)了全市實施方案,宣讀了我局實施方案,局長、黨組書記對我局開展廉政風(fēng)險防控管理工作提出了明確要求。
二、認(rèn)真編制職權(quán)目錄和內(nèi)、外部權(quán)力流程圖
認(rèn)真編制“一目錄兩流程圖”,明確職權(quán),規(guī)范流程,確保權(quán)力公開透明運行。一是抓好“職權(quán)目錄”編制。對照法律法規(guī)和機構(gòu)“三定”方案,按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則,根據(jù)“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求,全面清理權(quán)力事項,清晰底數(shù),梳理行政處罰、行政強制、行政征收、行政許可等權(quán)力的外部運行和干部任免、工程項目建設(shè)、財務(wù)報銷、公務(wù)接待、公務(wù)用車等權(quán)力的內(nèi)部運行,分類登記,編制完成了職權(quán)總目錄及行政處罰、行政強制、行政許可等權(quán)力外部運行和干部任免、財務(wù)管理、公務(wù)用車等權(quán)力內(nèi)部運行分目錄的編制工作,并明確了各項職權(quán)的名稱、內(nèi)容、實施依據(jù)、承辦人員、承辦科室、分管領(lǐng)導(dǎo),切實做到了準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。二是抓好“權(quán)力運行外部流程圖”和“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”繪制。按照“程序法定、流程簡便”的要求,對每一項職權(quán),明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料,編制了相應(yīng)的行政權(quán)力外部運行工作流程圖。同時,對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進行規(guī)范,編制了相應(yīng)的行政權(quán)力運行內(nèi)部流程圖。目前,我局職權(quán)目錄及運行流程圖已經(jīng)局黨組審核確認(rèn),并報市廉政風(fēng)險防控管理試點工作辦公室備案,待審定后將通過城管網(wǎng)站、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會公開,主動接受監(jiān)督。
三、全方位查找風(fēng)險點
查找風(fēng)險點是防范的基礎(chǔ)和前提。以工作崗位為點,以各部門工作為線,以全局工作為塊,開展地毯式排查,著力實現(xiàn)風(fēng)險排查全覆蓋無縫隙。一是注重分層查找。突出規(guī)范權(quán)力運行,分領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位“兩個層次”,局領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭查找權(quán)力及風(fēng)險點,科級干部做好本部門及個人風(fēng)險點查找工作,干部職工根據(jù)各自工作職能進行查找,確保風(fēng)險點定性有據(jù),定量科學(xué)。二是注重分類查找。結(jié)合工作特點,針對城管行政執(zhí)法、市容行政審批、人財物管理等重要崗位,從思想道德、崗位職責(zé)、體制機制、外部環(huán)境等方面對潛在的廉政風(fēng)險進行認(rèn)真查找,分析細(xì)化風(fēng)險內(nèi)容和表現(xiàn)形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式,通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定和舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、干部考核、問卷調(diào)查等多種形式,查找廉政風(fēng)險點,確保查準(zhǔn)找全。目前,正按照要求,根據(jù)權(quán)力大小、權(quán)力行使的的概率等內(nèi)容,通過集體研究評估,劃定風(fēng)險等級,研究確定每個崗位的防控措施。
四、推進多層次的制度建設(shè)
圍繞權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”,內(nèi)部管理的“薄弱點”,問題易發(fā)的'“風(fēng)險點”,建立健全相關(guān)防控措施和制度規(guī)范。一是推進制度建設(shè)。對現(xiàn)有制度進行全面系統(tǒng)的清理和審查,認(rèn)真做好“立、改、廢”工作,進一步完善“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行”的管理方式,努力構(gòu)建城管廉政風(fēng)險防控長效機制的基本構(gòu)架。二是推進分權(quán)制衡。對權(quán)力進行科學(xué)分解和配置,行政許可事項實行市政務(wù)中心市容窗口承接與辦理分離,城管行政處罰、強制事項實行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離,“三重一大”堅持集體研究,民主決策,逐步建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。三是推進監(jiān)督約束。完善風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警糾錯等機制,通過自我對照檢查、組織監(jiān)管、社會監(jiān)督等,及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題,及時落實整改,筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三道防線。如在行政許可風(fēng)險防控方面,向社會公開辦事時限、辦事程序、收費標(biāo)準(zhǔn),主動接受監(jiān)督;在行政處罰風(fēng)險防控方面,認(rèn)真落實行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn),完善行政處罰案件集體復(fù)核、聽證審查、集體審議和案件三級審核制度,確保公平公正公開;在人財務(wù)管理風(fēng)險防控方面,制定領(lǐng)導(dǎo)干部外出備案制度,完善財務(wù)管理制度,認(rèn)真落實述職述廉、民主評議、責(zé)任追究等制度。四是推進政務(wù)公開。認(rèn)真落實信息公開制度,健全政府信息公開發(fā)布網(wǎng)絡(luò),確保權(quán)力在陽光下運行。
雖然我局廉政風(fēng)險防控管理工作按照既定計劃穩(wěn)步推進,取得了初步成效。但是,離市委、市政府的要求還有一定差距。一是結(jié)合行業(yè)特色的防腐制度還不夠完善,二是對一些基層崗位,缺乏完善的預(yù)警制度和問責(zé)制度。下一步,我局將認(rèn)真按照市指導(dǎo)小組的各項要求,進一步提升開展廉政風(fēng)險防控工作的實效性,引導(dǎo)廣大干部職工牢記風(fēng)險,不要冒險,力求保險,更好地為推動城管科學(xué)發(fā)展服務(wù)。
風(fēng)險防控自查報告12
我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長,其他班子成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室,確定具體聯(lián)系人,負(fù)責(zé)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控日常工作,統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局黨務(wù)公開及廉政風(fēng)險防控工作。
(一)各單位、支部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。
明確工作任務(wù),落實工作責(zé)任,做到一級抓一級,層層抓落實,為黨務(wù)公開、廉政風(fēng)險防控工作的開展提供堅強的組織保證。
(二)宣傳動員,營造氛圍。
我局采取多種形式,大力營造氛圍,增強干部群眾的參與意識。進一步加大宣傳,在提高認(rèn)識上實現(xiàn)新突破。把重點放在對黨務(wù)公開工作和廉政風(fēng)險防控工作的解釋和說明上,使兩項工作深入人心,讓黨員干部明白具體要做什么,充分調(diào)動黨員干部參與的積極性,引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責(zé),把參與既作為一項權(quán)利,又作為一項責(zé)任,促進工作向縱深發(fā)展。
(三)規(guī)范制度、嚴(yán)格執(zhí)行。
為促進兩項工作的規(guī)范化發(fā)展,我局制定了廉政風(fēng)險防控制度,并修訂完善了31項工作制度。健全了黨務(wù)公開責(zé)任制度、依申請公開制度等多項制度,使各項制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程,黨務(wù)公開工作不斷規(guī)范。
(四)規(guī)范內(nèi)容,突出重點。
我局嚴(yán)格按照黨務(wù)公開的有關(guān)要求,動真的、抓實的,凡與黨員群眾利益密切相關(guān)及黨員群眾關(guān)心的黨內(nèi)熱點問題,只要不涉及黨內(nèi)秘密遵程序、依規(guī)定確保做到:有關(guān)政策、制度、工作程序長期公開;常規(guī)性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時性工作及時公開。公開內(nèi)容重點是廣大黨員、群眾關(guān)心的敏感、熱點問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強水利部門重大事項決策、重大工程項目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度,切實找準(zhǔn)切入點,注重工作的實效性20xx年風(fēng)險防控自查報告20xx年風(fēng)險防控自查報告。特別是把握住重大項目安排環(huán)節(jié)。隨著近年來國家逐年加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入,一批農(nóng)田水利重點縣建設(shè)、中小河流治理、水庫除險加固、農(nóng)村飲水安全等工程陸續(xù)在我縣開工建設(shè),投資近2億元,水利工程成為了眾多建筑企業(yè)追捧的產(chǎn)業(yè)。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全,我們在事前通過網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布招標(biāo)公告的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)管理四制規(guī)定,會同縣檢察院等部門開展工程招投標(biāo)工作,擇優(yōu)選擇施工隊伍,強化監(jiān)管,保障招
標(biāo)工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用,按照上級有關(guān)規(guī)定,結(jié)合水利工作實際,確定水利工程建設(shè)資金、單項支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定,建立健全了相關(guān)制度,實施財務(wù)統(tǒng)管,在大額資金使用上實行黨組決策工作機制,有效避免了腐敗問題的發(fā)生。重要人事任免,嚴(yán)格落實《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》,把握任用條件,遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的`程序,確保用好的作風(fēng)選作風(fēng)好的人。二是三資公開:組織開展國有資產(chǎn)清查工作,全面摸清全局國有資產(chǎn)狀況。制定出臺了水利局國有資產(chǎn)管理辦法,加強對全局國有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開。此外,水利局還下發(fā)了《關(guān)于進一步加強機關(guān)內(nèi)部管理的通知》,制定了機關(guān)事務(wù)管理制度,目的在于提高工作效率、提高服務(wù)水平、降低公務(wù)支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開:水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的權(quán)力運行機制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開、執(zhí)行過程公開、落實結(jié)果公開,增強工作透明度的同時,充分發(fā)揮監(jiān)督作用。
(五)統(tǒng)籌結(jié)合,全面推進。
黨務(wù)公開是一項系統(tǒng)性工程,是推動各項工作良性發(fā)展的重要措施。水利局堅持把黨務(wù)公開與政務(wù)公開、正風(fēng)氣提效能、廉政風(fēng)險防控相結(jié)合,積極做到統(tǒng)籌兼顧、相互促進、全面發(fā)展。一是與政務(wù)公開相結(jié)合。通過網(wǎng)絡(luò)、公開欄等公開形式,我局主要領(lǐng)導(dǎo)作出年度目標(biāo)承諾,把群眾關(guān)注的熱點、難點、焦點問題最大限度地進行了公開。按照群眾關(guān)注什么就公開什么的原則,根據(jù)實際情況,結(jié)合《政府信息公開條例》和水利政務(wù)公開工作,進一步整合載體資源,規(guī)范和深化了黨務(wù)、政務(wù)公開內(nèi)容,受到了群眾的好評。二是與正風(fēng)氣、提效能相結(jié)合。在局機關(guān)醒目位置設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄,將局領(lǐng)導(dǎo)班子成員姓名、職務(wù)、分工等信息全面公開,把法定職權(quán)公開化、內(nèi)部職責(zé)分工公開化,做到事事明責(zé),陽光透明。促進機關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變和工作效能的提高。三是與廉政風(fēng)險防控相結(jié)合。立足源頭治理,加強事前監(jiān)督,把管人、管錢、管物的權(quán)力運行過程予以公開,有效提高權(quán)力運行的透明度,避免暗箱操作,防止權(quán)力的濫用。在廉政風(fēng)險防控工作動員會上,局黨組與16個局屬單位主要負(fù)責(zé)同志簽定了廉政風(fēng)險防控工作責(zé)任書20xx年風(fēng)險防控自查報告工作報告。根據(jù)三定方案認(rèn)真編制了職權(quán)目錄和行政權(quán)力監(jiān)控目錄,精心制作業(yè)務(wù)流程圖39幅,初步清理出113項權(quán)力、查找出77個廉政風(fēng)險點,確定了風(fēng)險等級,查找高級風(fēng)險點28個、中級風(fēng)險點20個、低級風(fēng)險點29個。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風(fēng)險點及防控措施在公示欄上進行了公示,確保風(fēng)險點查找準(zhǔn)確、防控措施制定有效。通過清權(quán)確責(zé)和風(fēng)險查找將行政權(quán)力固化、量化、公開化,將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為具體操作辦法,形成明確的工作流程和工作規(guī)范,堵塞管理漏洞,簡化工作流程,達到了規(guī)范化和效能化的統(tǒng)一,進一步推動了水利系統(tǒng)教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設(shè)。
推進黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控,是一項需要上下聯(lián)動、上下互動的復(fù)雜工作,目的在于全水利系統(tǒng)統(tǒng)一思想,統(tǒng)一認(rèn)識,形成合力。我局黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控工作雖已取得了初步成效,但推進兩項工作是一個新課題,有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處,我們將不斷摸索規(guī)律性的工作方法,不斷借鑒先進單位的寶貴經(jīng)驗,走出一條符合水利發(fā)展實際的的新途經(jīng)。以黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險防控工作促進水利各項事業(yè)的又好又快發(fā)展,為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻。
風(fēng)險防控自查報告13
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求,醫(yī)院積極推進廉潔風(fēng)險防控工作,強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約,提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力,認(rèn)真落實廉潔風(fēng)險防控工作實施方案,各項工作扎實有效推進。
一、全面開展自查自糾,加強廉潔教育。
按照XX自查要求,以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍,組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》,從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險進行梳理,對廉潔風(fēng)險措施落實情況進行檢查,并形成自查報告。針對找出的漏洞不足,分析薄弱環(huán)節(jié),進一步完善防控措施。
1、加強學(xué)習(xí),增強認(rèn)識
加強《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實到位,讓廉潔公正深入人心,醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容,有計劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé),加強學(xué)習(xí),熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》,熟練掌握本崗位的風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。
組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學(xué)習(xí)。為進一步推進衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè),增強醫(yī)務(wù)工作者廉潔自律意識和責(zé)任意識,根據(jù)上級衛(wèi)生部門要
求,印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊,做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊,并組織學(xué)習(xí),確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育,人人提高認(rèn)識。
加強學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的.辦法,對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進行督查,對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點及本崗位防控措施的職工,給予教育指導(dǎo),并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí),直到完全掌握為止。同時把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓,形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實的工作模式。
2、加強運行考核,促進防控措施落實
按照《廉潔防控手冊》要求,醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé),各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險防控與落實黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式,對廉潔風(fēng)險防控工作的開展情況進行考核評價。
科室對照檢查考核,每季度進行檢查評估,填寫《自查評估表》,并形成自查報告上報黨政辦公室。醫(yī)院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場考察等形式,對各科室的工作開展情況進行檢查,全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險防控工作的實施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習(xí)教育情況,人、財、物管理等方面的重要工作制度完
善情況;廉潔風(fēng)險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況;綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式,及時進行預(yù)警。同時進行檢查評估,及時反饋到科室,提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性,克服形式主義,推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實。
二、開展一系列整治活動,扎實推進防控工作
1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治活動。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項整治工作會議部署要求,認(rèn)真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案,認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項整治工作,并將專項整治工作與我院的廉潔風(fēng)險防控工作緊密結(jié)合,緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。
自活動開展以來,共簽訂個人自查承諾書163份,科室自查承諾書14份,醫(yī)院承諾書1份。開展專項檢查24次,領(lǐng)導(dǎo)班子與支部書記、科室負(fù)責(zé)人進行廉政談話23人,醫(yī)院、科室及個人查找問題55項,制定整改措施58條。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份,目前已隨病歷全部歸檔;顒悠陂g,每周向上級衛(wèi)生部門上報專項整治工作進展情況,完成工作進展報告表18
份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升,有效推進了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動
結(jié)合黨的群眾路線要求,按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署,認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動。專門制定活動方案,成立了由院長牽頭的活動小組,全面負(fù)責(zé)活動落實。自XX起,我院門診增設(shè)無假日門診,錯時門診和夏季夜間門診,嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號;顒拥拈_展真正實現(xiàn)了便民惠民,促進了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變,增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。
3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
X月份,進行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查,對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審,召開護士長以上管理人員會議,通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進行了整改,對確定的大處方進行了公示,對相關(guān)責(zé)任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點,認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī),加強了行業(yè)作風(fēng)建設(shè),進一步深化了廉潔防控工作。
三、完善重點環(huán)節(jié)防控制度,實現(xiàn)持續(xù)改進。
1、突出醫(yī)療服務(wù)重點,規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費等為重點,充分利用信息技術(shù)實行指標(biāo)控制,規(guī)范診
療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手,強化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控;臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控;醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控;大型醫(yī)療設(shè)備檢查強化對重復(fù)檢查的監(jiān)控;醫(yī)療收費強化對收費標(biāo)準(zhǔn)、項目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費、分解項目收費、重復(fù)收費的監(jiān)控。
2、突出供應(yīng)商誠信管理重點,凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約定責(zé)任,接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面評估和分級排隊,作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用,促進醫(yī)保資金撥付
按照XX部署結(jié)合醫(yī)院實際,醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和XXXX項規(guī)定及醫(yī)療保險付費情況效能監(jiān)察。重點對今年X月份醫(yī)院XX年度決算情況進行了效能監(jiān)察,查清了醫(yī)保費用差額原因,落實責(zé)任,追回XXX元醫(yī)保資金;針對此類情況,充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,加強內(nèi)部財務(wù)管理管理,完善考核制度,及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容,提高抵御風(fēng)險能力。
通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險防控工作,進一步增強了廣大醫(yī)
務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識,規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為,做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費,切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為,有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平,促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。
四、存在的問題
醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展總體效果令人滿意,實際工作還存在一些問題,個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險防控工作認(rèn)識不夠,對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入;部分黨員干部對廉潔風(fēng)險防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差,消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險防控;廉潔風(fēng)險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向,我們將結(jié)合工作重點,繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè),有計劃、有目的地推進醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。
風(fēng)險防控自查報告14
根據(jù)《x市職工社會保險事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中心<關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作的通知>的通知》精神,按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求,我局組織財務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門,比照部中心下發(fā)的“問題清單”進行全面排查,梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施,現(xiàn)將自查及整改情況報告如下:
一、自查情況
按此文件要求,成立了自查工作組,組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財務(wù)、信息管理部門人員,按照各股室的工作職責(zé),全面比照部中心下發(fā)的“問題清單”中所列的xx個風(fēng)險點的具體表現(xiàn)方式,逐一排查、逐一梳理。重點對“三個全面取消”、一次性養(yǎng)老保險費補繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險業(yè)務(wù)進行排查。通過排查,找出存在問題x個,形成“問題清單”,并將我局“問題清單”上報市局。
二、存在的問題及整改情況
。ㄒ唬┈F(xiàn)金業(yè)務(wù)方面
1.存在問題
未全面實現(xiàn)社?ㄣy行賬戶發(fā)放社保待遇問題。由于歷史原因,xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社?òl(fā)放社保待遇。
2.整改情況
加大使用社?ㄣy行賬戶領(lǐng)取社保待遇宣傳力度,利用資格認(rèn)證等途徑進行廣泛宣傳,盡量動員待遇領(lǐng)取人員使用社保卡領(lǐng)取待遇。同時,對新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社?òl(fā)放社保待遇。
。ǘn案管理方面
1.存在問題
未實現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化
2整改情況
xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后,所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。
(三)待遇核定方面
1.存在問題
退休待遇計發(fā)在系統(tǒng)中進行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無復(fù)核人簽字問題。
2.整改情況
我局對今年以來辦理的養(yǎng)老待遇計發(fā)表進行了清理,對紙質(zhì)表中無一、二級復(fù)核人簽字的,全部進行了重新復(fù)核補簽。今后,將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求,及時履行各項待遇核定紙質(zhì)表的復(fù)核簽字手續(xù)。
(四)關(guān)系轉(zhuǎn)移方面
1.存在問題
由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺,社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實現(xiàn)全面在線辦理。
2.整改情況
目前,由于仍有個別省市未通過部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移,導(dǎo)致我局對所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。
。ㄎ澹┵~戶管理方面
1.存在問題
個別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。
2.整改清理
我局每月末基金“收入戶”財務(wù)賬面已清零,并將支票、匯票及時送達開戶行,要求開戶行及時將“收入戶”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專戶。由于個別月份銀行未及時劃轉(zhuǎn),導(dǎo)致“收入戶”賬戶月末未清零。今后,我局將進一步督促開戶行按規(guī)定及時上劃基金,確保月末清零的基金管理制度落到實處。
。⿺(shù)據(jù)共享方面
1存在問題
外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門數(shù)據(jù)共享不完善不充分問題。
2.整改情況
從今年x月起,每季度到衛(wèi)健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進行信息比對,對比對出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起,我局將按月與衛(wèi)健部門進行生存狀況比對,確;鸢踩。
三、今后工作方向
在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中,我局將進一步加大風(fēng)險防控力度,健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程,重點關(guān)注“三個全面取消”、社保費一次性補繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財務(wù)基金管理等高風(fēng)險業(yè)務(wù),排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問題,并針對情況進行整改,確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。
風(fēng)險防控自查報告15
全面風(fēng)險防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn),操作風(fēng)險是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險,它不僅可能給銀行造成巨額的財產(chǎn)損失,更可能帶來不可估量的聲譽影響;鶎訖C構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿,既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”,也是操作風(fēng)險與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來,銀行操作風(fēng)險呈現(xiàn)點多、面廣、成因復(fù)雜、管理難度大且不易見效的特點,加之基層機構(gòu)業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱,使得基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理成為銀行風(fēng)險管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風(fēng)險立體防線,應(yīng)從長效管理機制的建立入手,完善操作風(fēng)險防控能力。
一、打造“學(xué)習(xí)型”銀行,促規(guī)章制度內(nèi)化于心
規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細(xì),但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生,主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行,而影響執(zhí)行力的一個重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習(xí)型”銀行入手,進行制度重檢,使一項業(yè)務(wù)活動僅由一份制度文件受控;制度文件按崗位分類,在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布,便于員工查詢。銀行還應(yīng)強化制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)與測試,使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心,促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓(xùn)的教材,以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規(guī)定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。
二、強化崗位管理,前移風(fēng)險管理關(guān)口
銀行應(yīng)進行科學(xué)的崗位設(shè)計,前移風(fēng)險管理關(guān)口,明晰崗位職責(zé),落實崗位責(zé)任,實施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任,在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險度”不同,基層機構(gòu)應(yīng)重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口,防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行;要加強對新員工的崗前培訓(xùn),把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時內(nèi)的工作表現(xiàn),還要關(guān)注其經(jīng)濟往來、社會交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異,F(xiàn)象,及時進行風(fēng)險排查;同時要認(rèn)真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人。他們承擔(dān)著所在機構(gòu)操作風(fēng)險防范的首要責(zé)任,其本身的行為和態(tài)度對操作風(fēng)險管理具有重大影響。當(dāng)前對基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理,普遍存在上級監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機構(gòu)推行行務(wù)公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外,還要在人員任用上堅持德才兼?zhèn)涞脑瓌t,防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。
三、開展教育警示活動,營造合規(guī)經(jīng)營、誠實守信氛圍
銀行是經(jīng)營風(fēng)險的特殊行業(yè),國際上不少金融機構(gòu)發(fā)生重大操作風(fēng)險損失或倒閉,往往不是因為缺乏風(fēng)險控制的機制、流程,而是因為風(fēng)險文化不能使這些機制、流程發(fā)揮作用,如巴林銀行倒閉案!敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓(xùn)、參觀、考察、演講、報告會、內(nèi)部刊物、
多媒體課堂等生動活潑的形式,著眼于人生觀和職業(yè)道德教育,引導(dǎo)員工愛崗敬業(yè)、克己奉公,對自己、家庭、銀行、社會負(fù)責(zé);著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育,引導(dǎo)員工“慎微”、“慎獨”,做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”;著眼于健康風(fēng)險文化的培育,引導(dǎo)員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念,讓先進、健康的風(fēng)險文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習(xí)慣。在風(fēng)險文化的培塑過程中,尤其不能忽視基層機構(gòu)管理團隊的行為和表率作用;鶎訖C構(gòu)管理團隊要成為健康風(fēng)險文化的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者,促進合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險、廉潔從業(yè)、誠實守信成為一種工作氛圍。
四、進行員工風(fēng)險自評,提升風(fēng)險識別、防范能力
風(fēng)險管理有個著名的“三倍定律”,即3/4的損失可以通過風(fēng)險的事前識別和化解予以控制,而當(dāng)問題出現(xiàn)時再去化解,則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)及管理流程,識別主要風(fēng)險點,重點關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當(dāng)?shù)葐栴},形成《員工風(fēng)險報告》后報上一級管理部門研究解決。“自我評估”法不僅有利于基層員工主動提示風(fēng)險,促進問題的及時解決,減少管理層與基層機構(gòu)之間的信息不對稱問題,也有利于提高員工工作的參與度和滿意度,促進員工熟識崗位風(fēng)險因素并有意識地進行防范。
五、有的放矢,實施風(fēng)險重點監(jiān)控
銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復(fù)雜、風(fēng)險點也多,不分輕重緩急平均用力的操作風(fēng)險控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點環(huán)節(jié)、重點時段和重點對象則是操作風(fēng)險管理的重點。就基層機構(gòu)而言,柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務(wù)是重點環(huán)節(jié),節(jié)前假末是重點時段,基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人是重點對象。對重點環(huán)節(jié),應(yīng)通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計算機和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實施管理;對重點時段,基層機構(gòu)應(yīng)保持高度的警惕,投入更多的精力;重點人員的管理,則應(yīng)從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。
六、檢查糾正到位,整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果,實施中應(yīng)注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項審計等,應(yīng)在年初制定好檢查工作計劃,整合檢查力量,開展集中檢查,避免大量交叉重復(fù)檢查。要區(qū)分檢查重點,對管理好、內(nèi)控等級高的基層機構(gòu),檢查頻率可低一些,檢查內(nèi)容可少一些,或者實行階段性的免檢制;對經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險事件或案件的基層機構(gòu),則應(yīng)增加檢查的頻度和力度。二是準(zhǔn)備到位。每次檢查前要做好充分準(zhǔn)備,選派合適人員、組織檢查前培訓(xùn),選取可疑點或關(guān)鍵點進行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外,還要跟蹤問題整改落實情況,將問題整改率作為基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理考評的重要依據(jù)之一,并加強責(zé)任追究,嚴(yán)格紀(jì)律約束,避免屢查屢犯。四是糾正到位。管
理部門要組織例會對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行專題研究,查清風(fēng)險事件發(fā)生的原因,檢討制度的適宜性和可操作性,從源頭上進行糾正。對增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應(yīng)格外慎重,因為增加控制環(huán)節(jié)意味著管理成本加大,還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
七、建立健全激勵約束機制,確保風(fēng)險防控措施落實到位
基層機構(gòu)數(shù)量多、人員多,離管理中心遠(yuǎn),容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵不足問題。應(yīng)通過細(xì)化員工級別、實施分級管理,對責(zé)任心強、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道;同時,應(yīng)加強對違規(guī)違章人員的約束和問責(zé)。從基層機構(gòu)發(fā)生的操作風(fēng)險損失和案件看,執(zhí)行力不足是導(dǎo)致風(fēng)險和案件發(fā)生的根本原因。因此,還應(yīng)通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度,將警告、經(jīng)濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段,對造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為,還要追究機構(gòu)負(fù)責(zé)人和上級管理人員的責(zé)任。問責(zé)工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭,嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)查,不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運用“IT”法,實現(xiàn)風(fēng)險防范科技化
操作風(fēng)險往往由人為因素引起,通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險,實際效果并不好。因此,應(yīng)加大信息技術(shù)開發(fā)運用的投入,實現(xiàn)計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng),促使業(yè)務(wù)和流程操作的`標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化,將風(fēng)險控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng),從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風(fēng)險。然而目前銀行機構(gòu)在計算機系統(tǒng)的開發(fā)和運用方面,普遍存在著重業(yè)務(wù)操作輕管理活動、重過程管理輕預(yù)警監(jiān)測問題,因此,應(yīng)充分發(fā)揮計算機系統(tǒng)對風(fēng)險的預(yù)警和實時監(jiān)控作用,建立關(guān)鍵風(fēng)險點的預(yù)警監(jiān)測指標(biāo),將有關(guān)指標(biāo)和信息預(yù)設(shè)在系統(tǒng)中,當(dāng)發(fā)生可疑或異常的交易活動、異常的數(shù)據(jù)信息時,系統(tǒng)會進行預(yù)警和提示,以此實現(xiàn)實時、遠(yuǎn)程、集中的風(fēng)險監(jiān)控;鶎訖C構(gòu)應(yīng)加強對計算機系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和運用,嚴(yán)格規(guī)范操作,利用計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預(yù)警監(jiān)測信息,匯總整理發(fā)布風(fēng)險預(yù)警公告,引導(dǎo)員工正確進行業(yè)務(wù)處理,關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險因素。
九、建立應(yīng)急管理制度,防范突發(fā)事件
基層機構(gòu)操作風(fēng)險管理不僅體現(xiàn)在對人員、系統(tǒng)、流程的管理,還體現(xiàn)在對突發(fā)性事件的應(yīng)急管理。應(yīng)急管理就是要確保突發(fā)性事件(如自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等)發(fā)生時,銀行能及時作出應(yīng)對,使業(yè)務(wù)得以繼續(xù)開展或盡快恢復(fù)正常運作,將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構(gòu),需要進行應(yīng)急和危機管理的事項很多,如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網(wǎng)絡(luò)丟錯賬等。應(yīng)制定應(yīng)急和危機管理預(yù)案,開展員工培訓(xùn),組織方案演練,定期檢查應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)施的準(zhǔn)備和管理情況,確保能夠有效應(yīng)對。
十、筑牢“三道防線”,倡導(dǎo)“群防群治”
銀行的操作風(fēng)險存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中,操作風(fēng)險防范不能僅僅依靠風(fēng)險管理部門或風(fēng)險管理人員,銀行中的所有部門和所有人員都承擔(dān)著風(fēng)險管理職責(zé)。目前,銀行普遍建立了“三道防線”:業(yè)務(wù)部門是第一道防線,是操作風(fēng)險的直接承擔(dān)者和管理者;風(fēng)險管理、法律事務(wù)、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評估、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及后臺保障部門的操作風(fēng)險管理活動;審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線,負(fù)責(zé)對操作風(fēng)險管理、控制、監(jiān)督體系進行再監(jiān)督和責(zé)任追究。操作風(fēng)險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員,“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動、全員防范,群策群力、群防群治,才能有效防范操作風(fēng)險和案件的發(fā)生。
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