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獨立董事年度述職報告6篇
在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，報告十分的重要，報告中涉及到專業(yè)性術(shù)語要解釋清楚。相信許多人會覺得報告很難寫吧，以下是小編為大家收集的獨立董事年度述職報告6篇，希望對大家有所幫助。
獨立董事年度述職報告 篇1
各位股東及股東代理人：
我們（＊＊＊＊＊）作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席
相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表了獨立意見，努力維護(hù)公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)將20xx年度我們履行職責(zé)情況述職如下：
一、20xx年度出席董事會次數(shù)及投票情況
姓名報告期應(yīng)出席親自出委托出缺席次數(shù)投票情況備注
董事會次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)（反對次數(shù)）
黃開忠99000
喻學(xué)輝99000
二、股東大會會議出席情況
20xx年度，公司召開了20xx年年度股東大會會議、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，我們均親自參加了會議。
三、發(fā)表獨立意見的情況
1、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機(jī)構(gòu)的獨立意見，該意見認(rèn)為：
中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了公司的財務(wù)審計工作。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司20xx年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)，支付的審計費用合理。
2、關(guān)于公司對信達(dá)資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認(rèn)的獨立意見，該意見認(rèn)為：
通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認(rèn)，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負(fù)債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用，促進(jìn)公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護(hù)了全體股東的利益，尤其是維
江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護(hù)了中小股東的利益。
3、關(guān)于江中集團(tuán)收購公司股份的獨立意見，該意見認(rèn)為：
此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫毩⑿浴?/p>
4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：
通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團(tuán)長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù)，改善了公司財務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護(hù)公司利益，有利于保護(hù)中小股東的利益。
5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見，該意見認(rèn)為：
公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護(hù)廣大股東、特別是中小股東的利益。
6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見，該意見認(rèn)為：
股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護(hù)了流通股股東的.利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。
四、日常工作及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、推動公司法人治理，認(rèn)真履行了獨立董事的職責(zé)。報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護(hù)全體投資者利益提供了有力保障。
2、對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來、重大擔(dān)保等情況，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，在董事會上發(fā)表意見，行使職權(quán)。
3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)。我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)全體股東權(quán)益的思想意識。
4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進(jìn)雙方互動，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中
江西＊＊地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料小投資者認(rèn)識到一個真實的上市公司。
在新的一年里，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議，增強(qiáng)公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強(qiáng)公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。
獨立董事年度述職報告 篇2
各位股東及股東代表：
本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責(zé)情況述職如下：
一、20xx年度出席公司董事會會議情況
20xx 年度，公司共召開董事會 xx 次，股東大會 4 次。本人應(yīng)出席董事會會議 xx 次，實際出席 xx 次，出席股東大會 4 次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責(zé)地履行職務(wù)，與公司經(jīng)營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認(rèn)真仔細(xì)審閱議案的內(nèi)容及相關(guān)材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到積極作用。
二、發(fā)表獨立董事意見情況
參照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見 3 次：
1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務(wù)所有限公司擔(dān)任公司財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表對立意見；2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關(guān)于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；3、對公司第二屆董事會第一次會議的`《關(guān)于選舉黃天火先生擔(dān)任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關(guān)于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠(yuǎn)先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》、《聘任公司副總經(jīng)理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔(dān)任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的議案》和《聘任傅孫明先生擔(dān)任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。
三、現(xiàn)場檢查情況
作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴(yán)格履行獨立董事職務(wù)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結(jié)論。報告期內(nèi)，對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、內(nèi)部控制等情況，詳實聽取相關(guān)人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，對董事會科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護(hù)了公司整體及全體股東的利益。
四、保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機(jī)構(gòu)的推薦工作和招股說明書的披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴(yán)格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關(guān)法規(guī)進(jìn)行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準(zhǔn)確、及時、完整、公平。
2、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人通過積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實加強(qiáng)對公司和股東、特別是中小股東合法權(quán)益的保護(hù)能力。
五、其他工作情況
1、不存在提議召開董事會的情況；
2、不存在提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、不存在提議聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關(guān)要求參加董事會會議和履行各項職責(zé)，利用專業(yè)知識與經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議。加強(qiáng)與公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產(chǎn)經(jīng)營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護(hù)公司和全體股東的利益。
獨立董事年度述職報告 篇3
作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)就度履職情況匯報如下:
一、出席會議情況
(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤
勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下:
內(nèi)容董事會會議股東大會會議
年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票----
(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常
會議，對相關(guān)事項進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。
二、發(fā)表獨立意見情況
(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況:
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告:
公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。
3、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所:
立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機(jī)構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進(jìn)行審議。
4、關(guān)于高管薪酬:
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗 位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。
2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的
審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交 年第二次臨時股東大會審議通過。
(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見:
1、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況;上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，578.68萬元，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，578.68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1，128.68萬元。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。
3、關(guān)于董事會換屆選舉
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》 的規(guī)定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事 會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī) 定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關(guān)于董事會換屆改選的議案》的`表決程序合 法有效;
本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、
彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券
交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;
本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均
符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘 任高級管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會 聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張 賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務(wù)總監(jiān)。
(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見:
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準(zhǔn)。
三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況
本人通過對公司實地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。
四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關(guān)公告文稿，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，切實加強(qiáng)了對公司和投資者的保護(hù)能力。
五、其他情況
1、無提議召開董事會的情況;
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況;
3、無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
獨立董事年度述職報告 篇4
各位股東及股東代表：
作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護(hù)了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：
一、出席會議情況。
20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認(rèn)真審議，積極與其他董事進(jìn)行討論，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。
二、發(fā)表獨立意見的情況。
按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機(jī)構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的'行為。
三、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作。
1、對公司信息披露情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機(jī)會獲得信息，督促公司加強(qiáng)自愿性信息披露，切實維護(hù)了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同。
2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護(hù)公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。
3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認(rèn)真審核、及時了解進(jìn)展?fàn)顩r，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進(jìn)了董事會在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。
四、學(xué)習(xí)情況。
20xx年我加強(qiáng)了對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進(jìn)行重點學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ)。
五、其他工作。
1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。
2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
3、未發(fā)生聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨立董事職責(zé)，加強(qiáng)與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益，保護(hù)中小投資者的利益不受侵害，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。
請各位董事審議。謝謝大家！
獨立董事：xx
20xx年xx月xx日
獨立董事年度述職報告 篇5
各位股東及股東代表：
作為武漢光迅科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人在20xx年xx月xx日當(dāng)選公司第三屆董事會獨立董事后，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé)，認(rèn)真地履行了獨立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)將20xx年度履職情況報告如下：
一、出席會議情況。
20xx年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的程序。本人出席會議的情況如下：親自出席了公司20xx年度召開的`xx次董事會會議（其中現(xiàn)場方式xx次，通訊表決方式xx次）。本人按時出席會議，認(rèn)真閱讀議案，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度在董事會上行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，因此均投出贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨立意見情況。
根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人對公司日常關(guān)聯(lián)交易情況、募集資金存放與使用情況、內(nèi)部控制自我評價報告、聘任高級管理人員、續(xù)聘會計師事務(wù)所、對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況、超額募集資金的使用情況、股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）、股票期權(quán)激勵計劃所涉股票期權(quán)授予相關(guān)事項、高級管理人員年薪兌現(xiàn)方案等發(fā)表了獨立意見，對董事會決策的科學(xué)性和客觀性及公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。
三、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作。
1、監(jiān)督公司信息披露工作。
督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露制度》的要求完善公司信息披露管理制度，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理的監(jiān)督。
保持與管理層的及時溝通，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議和股東大會決議的執(zhí)行情況、財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項，關(guān)注公司日常經(jīng)營狀況和治理情況，并就此在董事會會議上充分發(fā)表意見，積極有效地履行獨立董事的職責(zé)。督促公司修訂及新制訂各項內(nèi)部控制制度，并提出了自己的意見和建議，為進(jìn)一步加強(qiáng)公司的規(guī)范化運作，完善公司內(nèi)部控制制度，做出了自己的貢獻(xiàn)。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況。
20xx年度，本人對公司進(jìn)行了多次實地現(xiàn)場考察、溝通，了解、指導(dǎo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，并通過電話與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司重大事項的進(jìn)程及進(jìn)展情況。對公司募集資金的管理密切關(guān)注，并針對募集資金的使用向董事會提出建議。累計工作時間超過xx天。
五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況。
本人積極參加公司組織的各種培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、湖北證監(jiān)局等部門組織的培訓(xùn)，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況和募集資金的使用情況。加強(qiáng)對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議。
六、其他工作情況。
1、未發(fā)生獨立董事提議召開董事會情況。
2、未發(fā)生獨立董事提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況。
3、未發(fā)生獨立董事聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
七、聯(lián)系方式。
電子郵箱：xxxxxxx@xx.com
20xx年度本人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實地履行獨立董事職責(zé)，深入了解公司經(jīng)營情況，為提高董事會決策科學(xué)性，為客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股民的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，發(fā)揮自己的作用。
獨立董事：xx
20xx年xx月xx日
獨立董事年度述職報告 篇6
各位股東及股東代表：
本人（湯云為）作為上海百潤香精香料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《獨立董事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，在 20xx 年度工作中，勤勉盡責(zé)，忠實履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表獨立意見，努力維護(hù)公司整體利益和中小股東的合法權(quán)益�，F(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責(zé)情況述職如下：：
一、出席會議的次數(shù)及投票情況
1、20xx 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會議，依法審慎行使表決權(quán)，認(rèn)真履行作為獨立董事的各項職責(zé)，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極的作用。本人 20xx年度出席會議情況如下：
董事會召開次數(shù)7股東大會召開次數(shù)4親自出委托出缺席是否連結(jié)兩次未親自出席次數(shù)席次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù)親自出席會議70004Ⅰ、對董事會各項議案及公司其他事項沒有提出異議；Ⅱ、對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
2、出席董事會專門委員會的情況
�。�1）本人作為董事會薪酬與考核委員會的委員，依照法律、法規(guī)、《公司章程》、《公司董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》規(guī)定，對公司披露的董事和高級管理人員的薪酬進(jìn)行審核，認(rèn)為公司董事和高級管理人員20xx 年度薪酬，嚴(yán)格按照公司股東大會決議及公司薪酬制度和有關(guān)績效考核制度確定并執(zhí)行，薪酬數(shù)額符合公司20xx 年度經(jīng)營狀況，薪酬的發(fā)放程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等的規(guī)定。
�。�2）本人作為董事會提名委員會的委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會提名委員會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。 本人認(rèn)為：當(dāng)前董事會的規(guī)模和構(gòu)成是適當(dāng)?shù)�，董事、高級管理人員選擇標(biāo)準(zhǔn)恰當(dāng)，選任程序合法，符合規(guī)范治理的相關(guān)要求；報告期內(nèi)，公司董事、高級管理人員均在任期中，不存在人選搜尋、人選審查和建議以及換屆事項。
�。�3）本人作為董事會審計委員會的主任委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會審計委員會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。
本人對公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況、重要會計政策及財務(wù)狀況和經(jīng)營情況進(jìn)行了審查，督促和指導(dǎo)了公司內(nèi)部審計部門對公司財務(wù)管理運行情況進(jìn)行了定期和不定期的.檢查和評估。本人認(rèn)為：20xx年度，公司已經(jīng)建立起較為完整合理的內(nèi)控制度體系，不存在重大缺陷，并同意將20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告提交董事會審議。
在外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)場前，本人審閱了公司編制的財務(wù)報表，并查閱了公司的相關(guān)財務(wù)資料，本人認(rèn)為：公司編制的20xx年度的財務(wù)會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確地反映了公司20xx年度的經(jīng)營成果和報告期末的財務(wù)狀況。
在外部審計機(jī)構(gòu)出具初步審計意見后，本人再次審閱了公司財務(wù)會計報告，并與外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入的溝通交流，立信會計師事務(wù)所有限公司的主審會計師向董事會審計委員會通報了20xx年度公司審計工作情況。本人認(rèn)為：立信會計師事務(wù)所有限公司執(zhí)行的財務(wù)審計工作符合中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的要求，公司20xx年度的財務(wù)會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，在所有重大方面均真實地反映了公司20xx年度的經(jīng)營成果和報告期末的財務(wù)狀況。 本人建議續(xù)聘立信會計師事務(wù)所有限公司為公司20xx年度的外部審計機(jī)構(gòu)。
二、發(fā)表獨立意見情況。
20xx 年度，本人就公司關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)事項做出客觀、獨立、公正地判斷，發(fā)表了獨立意見，促進(jìn)董事會決策的客觀性，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。
三、日常工作情況及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
（一）20xx 年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場走訪和調(diào)查，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行的情況、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)往來、重大擔(dān)保等情況，詳實地聽取了相關(guān)人員的匯報，認(rèn)真細(xì)致地查閱有關(guān)資料，并以電話、郵件、傳真等多種形式與公司其他董事、獨立董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系，關(guān)注行業(yè)環(huán)境以及市場變化對公司可能產(chǎn)生的影響，忠實履行了獨立董事應(yīng)盡的職責(zé)。
�。ǘ�20xx 年度，本人作為公司獨立董事，認(rèn)真行使了獨立董事的應(yīng)有職權(quán)，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進(jìn)行了認(rèn)真審核，并在此基礎(chǔ)上獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
�。ㄈ┍救送ㄟ^不斷學(xué)習(xí)各項相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)等方面的認(rèn)識和理解，以切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。
四、其他事項：
（一）無提議召開董事會的情況。
（二）無向董事會提議召開臨時股東大會的情況。
�。ㄈo提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況。
�。ㄋ模o獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)對公司的具體事項進(jìn)行審計或咨詢的情況。
五、對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的建議：
建議公司管理層對首次公開發(fā)行股票融資獲得的超募資金進(jìn)行進(jìn)一步的合理規(guī)劃，切實預(yù)估好未來發(fā)展所需的資金規(guī)模，充分用好超募資金，以切實提升公司的市場競爭水平。
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